【解析】托管银行是由存券银厅在基础证券发行匡安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附屑行或代理行。托管银行负责保管ADR所代表的基石吐证券；根据存券裂行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国；向存券银行提供当地市场信息。C选项为存券银行的职责。
34．【答按】ACD
【解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化冬类别。
35．【答案】AB
【解析】C 选项属于按收益保障性分类，D选项属于按联结的基础产品分类。
36．【答案】AC
【解析】证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道：(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。
37．【答案】AD
【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标；按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
38．【答案】ABD
【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括；(1)提供证券交易的场所和设施； C)制定证券交易所的业务规则： (3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易； (5)对会员进行监管； 、6)对上市公司进行监管： (7)设立证券登记结算机构； (8)管理和公布市场信息； (9)中国证监会许可的其他职能。
39．【答寨】BC
【解析】我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式；连续竞价是指对买卖、申报逐笔连续撮合的竞价方式。
40．【答案】ABCD
【解析】针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度：(1)建立募集资金使用定期审计制度；(2)建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度：(3)建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度；(4)建立上市公司及中介机构诚信管理系统；(5)建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制。
41．【答案】ABD
【解析】股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类，前者又有相对法和综合法之分；后者是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。
42．【答案】ABC
【解析】深圳证券交易所选取成分股的一般原则包括：(1)有一定的上市交易时间：(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准； (3)交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。根据以上标准，再结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。43．【答案】BCD
【解析】我国的基金指数由中证基金指数系列(以2002年12月31日为基日，基点为1 000点)、上证基金指数(以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，基日指数为1000点)和深证基金指数(以2000年6月30日为基日，基日指数为1 000点)组成。
44．【答案】ABC
【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
45．【答案】ABC
【解析】集合计划资产投资于一家公司发行的证
券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的10%。证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券不得用于回购。
46．【答案】ABC
【解析】D选项，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。
47．【答案】ACD
【解析】B选项属于二证券资产管理业务的具体业务范围。
48．【答案】CD
【解析】合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8每以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
49．【答案】BCD
【解析】《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》将董事、监事纳入任职资格监管范围，并明确了证券公舌高级管理人员的范围。证券公司高管人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职责的人员。
50．【答案】ABC
【解析】监事会可检查公司财务，监督董事会、经理层履行职责的情况，对董事及经理层人员的行为进行质询，要求董事、经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为，提谚召开临时股东会，组织对高级管理人员进行离任审计以及行使法律法规和公司章程规定的其他职权。更换经理层人员是董事会的职权。
三、判断题
1．【答案】B
【解析】从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高：风险越小的证券，预期收益越低。
2．【答案】B
【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。
3．【答案】B
【解析】公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。
4．【答案】 B
【解析】题中所述为股票的现值。股票的期值是指股票未来股息收入、资本利得收入等股票未来收益。
5．【答案】A
6．【答案】B
【解析】股票分割一般在年度决算月份进行。
7．【答案】B
【解析】2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构征中国发行人民币债券。
8．【答案】B
【解析】无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅表现在形式上。也就是说，它们都代表着股东对公司资本总额的投资比例，股东亨有同等的股东权利。
9．【答案】 B
【解析】结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它一门有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的， 也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品。
10．【答案】B
【解析】对资产：评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会；对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。
11．【答案】B
【解析】金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，就获得了在规定的期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。
12．【答案】B
【解析】无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股，即A股：境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股；其他。
13．【答案】B
【解析】建业股息是一个特例，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
14．【答案】B
【解析】证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。
15．【答案】B
【解析】集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。
16．【答案】A
17．【答案】B【解析】中央结算是在净额清算基础上进行的。
18．【答案】B
【解析】参与银行间债券交易的，还需向中国国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。
19．【答案】B
【解析】