标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
40．某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．O0元、9 00元、7．60元，当天B股票拆为3股．次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3 40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（ ）元。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85
41．关于上证50指数，下列叙述错误的是（ ）。
A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数勾权数进行加权计算
B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C．指数_以2003年l2月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修JE原固定除数，以维护指数的连续性
42． 简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A．上证50指数
B．上证红利指数
C．上证成分股指数
D．沪、深300指数
43．深证综合指数（ ）
A．以1992年2月28日为基期
B．以全部A股为样本股
C．以全部B股为样本股
D．以全部上市股票为样本股
44．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。
A．信用风险
B．利率风险
C．政策风险
D．购买力风险
45． （ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产利益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
46．设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。
A．1
B．2
C．3
D．4
47．证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会
48．关于证券登记结算公司，下列说法错误的是（ ） 。
A．是法人
B．以盈利为目的
C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
49．目前，上市证券的集中交易主要采用（ ）方式。
A．净额结算
B．全额结算
C．定期结算
D．随时结算
50．证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务的经验。
A．1
B．2
C．3
D．5
51．关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（ ）。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
52．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之E{起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
53．根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
54．根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处L )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．2
B．3
C．4
D．5
55．下列（ ）情形属于操纵证券市场罪。
A．非法获取证券内幕信息
B．编造重大虚假内容
C．操纵证券交易价格，获取不正当利益
D．隐瞒重要事实的财务会计报告
56．国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A．有关地方人民政府
B．国务院
C．国务院证券监督管理机构
D．证券公司
57．根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
58．参加证券业从业人员资格考试需符合的条件
不包括（ ）。
A．年满l8周岁
B．完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
59．证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ） 。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请60．中国证券业协会的章程应由（ ）制定。
A．会员大会
B．理事会
C．股东大会
D．证券交易所
二、不定项选择题(本大题共60小题，共40分其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0.5分。以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求．多选、少选、错选均不得分)
1．下列各项属于公募证券特征的有（ ）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众拱资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
2．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少匡家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说 法错误的有（ ）。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限责任公司注册资本金为l 00
C亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
3．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。(1分)
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
4．根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ ）。(1分)
A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C．设立合营公司，外资比例不超过1／4
D．在国内设立分支机构
5．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（ ）。(1分)
A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会发生变化
6．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）等。
A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平
7．财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
8．股东大会可以行使的职权有（ ）。
A．修改公司章程
B．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
9．享有优先认股权的股东可以选择（ ）。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效
D．保留此权利，到下次认股时行使
10．关于国家股，下列说法正确的有（ ）。(1分)
A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B．国家对新组建的股份公司进行投咨构成国家股
C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D．国家股以国有资