一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（ ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
2．通常，股票分割往往会导致股价（ ）。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．急剧下降
3．指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。
A．成分股票
B．基础指数
C．受托人
D．投资人
4．关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（ ）。
A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
5．由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险
6．下列关于企业年金的表述，错误的是（ ）。
A．企业年金不得购买投资性保险产品
B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D．企业年金是一种养老保险基金
7．关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是（ ）。
A．两者均包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含
8．金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
A．逐日盯市制度
B．分散交易制度
C．限仓制度
D．每日价格波动限制及断路器原则
9．只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（ ）。
A．股票期权
B．股票指数期权
C．利率期权
D．货币期权。
10．外国公司的股票在美国上市通常采用（ ）形式。
A．股票
B．存托凭证
C．认股权证
D．股票期权
11．若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（ ）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值．
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
12．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
13．下列等项不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。
A．证券账户设立
B．实物证券的保管
C．记名证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
14． （ ）是证券交易市场的核心。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司
15．对于金融期权交易双：亨开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．交易双方均需开立保证金账户
B．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D．交易双方均无需开立保证金账户
16．对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
A．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
D．契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
17．我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上l0万元以下
C．2万元以上20万元以下
D．2万元以上20万元以下
18．关于中证全债指数，下列叙述错误的有（ ）。
A．指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
B．指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
C．符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
D．当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
19． （ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A．主动型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分级基金
20．基金管理人可以依照相关规定从基金财产中 持续计提一定比例的（ ）。
A．基金交易费
B．销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
21．证券的流动性不能通过以下哪种方式实 现（ ）。
A．贴现
B．记账
C．转让
D．承兑
22．关于资本证券，下列说法错误的是（ ）。
A．持有人有一定拘收入请求权
B．有价证券即指资本证券
C．有价证券是资本证券的主要形式
D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
23．某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为l0%，若1年中通货膨张率为5%，则该国债的实际收益率为（ ）。
A．0
B．5%
C．10%
D．15‰
24．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润 大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
25．优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先肚：
D．股息可调整优先股
26．中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（ ）亿元人民币以上，待偿期限在（ ）年以上的债券。
A．30，1
B．50，l
C．30，3
D．50，3
27． （ ）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息
C．股票股息
D．建业股息
28．套期保值的基本做法是，在现货市场买进或 卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D．品种不同、故量不同、期限相当、方向相同
29．向客户出借贷 资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
30．证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资 格标准的认定机构是（ ）。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国务院证券监管机构
D．证券行业公会
31．设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5%年利率借入3 000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出l 000股2年期期货，2年后盈利为（ ）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
32．我国目前对证券发行实行的是（ ）。
A．注册制
B．核准制
C．通道制
D．审批制
33． （ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务
B．证券法律业务
C．证券合同业务
D．证券发行业务
34．中小企业板块的交易由独立于主板市场交易 系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）。
A．运作独立
B．监督独立
C．代码独立
D．指数独立
35．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A．2%
B．5%
C．10%
D．20%
36．下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。
A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B．乙公司净资产占实收资本的35%
C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D．丁公司负债达到净资产的75%
37． 《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（ ）年累计净利润不低于（ ）万元。
A．3，3 000
B．3，5 000
C．5，3 000
D．5，5 000
38．证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由， 并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
39．证券交易所上市证券的清算和交收由（ ） 集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司
C．上市公司
D．证券登记结算公司
40．证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。