A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
41． （ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常 在机构投资者之间进行。
A．集中竟价交易
B．大宗交易
C．综合协议交易
D．固定收益平台交易
42．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
43．代办股份转让系统又称为（ ）。
A．二板市场
B．创业板
C．三板市汤
D．中小板
44．我国的股权分置是指（ ）市场上的上市公 司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
A．A股
B．B股
C．红筹股
D．法人股
45．在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ ）优先认购一定数量新股的权利。
A．等于市场价格
B．低于市价的特定价格
C．前3个月市场最低交易价格
D．理论价格
46．通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。
A．基期价格
B．发行量或成交量
C．等同权重
D．计算期价格
47．欧洲债券是指借款人（ ）。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
48．一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
49． （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债 券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款的债券
50．看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A．期权价格
B．市场价格
C．协定价格
D．期权费加买入价格
51．地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ）。
A．普通债券
B．专项债券
C．建设国债
D．特种国债
52．目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A．中国工商银行
B．国家开发银行
C．中国进出口银行
D．中国农业发展银行
53．申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。
A．0．001
B．0．005
C．0．01
D．0．1
54． （ ）一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．成长型基金
B．收入型基金
C．指数基金
D．平衡型基金
55．证券投资基金管理人与托管人之间是（ ） 关系。
A．所有者和经营者
B．相互制衡
C．委托与受托
D．债权与债务
56．下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
A．以净资本为基准
B．以扶优限劣为核心
C．以提高风险管理能力为目的
D．以市场准入和监管措施为依据
57．下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法，错误的是（ ）。
A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B．取得注册会计师证书2年以上
C．不超过60岁
D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
58．目前我国货币基金的年管理费率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1．33%
C．2．33%
D．3．33%
59．下列各项对契约型基金的认识，正确的是（ ）。
A．是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
60．下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ ）。
A．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题l分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1．一般来说，证券的票面要素有（ ）。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务
2．关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（ ）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
3．下列属于对股份公司税后利润分配的是（ ）。
A．按《公司法》规定提取法定公积金
B．如果有优先股，则按固定股息率对优先股股东分配
C．如果有未弥补亏损，则首先用于弥补亏损
D．偿还公司的债务
4．关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ）。
A．恒生指数是由香港恒生银行于l969年l l月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B．恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C．恒生指数的成分股是固定的
D．恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限
5．我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ ）。
A．提前终止基金合同
B．基金扩募或者延长基金合同期限
C．转换基金运作方式
D．更换基金管理人、基金托管人
6．下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是(．)。
A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的l个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期7．下列各项属于公募证券特征的是（ ）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
8．证券市场的产生，主要归因于（ ）。
A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展
C．信片制度的发展
D．公看的产生
9．我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分力（ ）。
A．利随本清
B．定期付息
C．贴现发行
D．不定期付息
10．每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
A．内在价值
B．账面价值
C．每股净资产
D．股票净值
11．在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（ ）。
A．当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值
B．当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
C．当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化内，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
D．有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
12．债券的票面要素包括（ ）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
13．股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括（ ）。
A．公司资产净值
B．公司的派息政策
C．经济增长、市场利率
D．主要经营者更替
14．某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是（ ）。
A．该公司是有限责任公司
B．该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
C．该公司是股份有限公司
D．该决议必须经代表2／3以上表决权的股东通过15．关于证