券中介机构，下列叙述正确的是（）。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
16．下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，并且都是无穷大的可能
17．下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ ）。
A．董事会、股东大会决议
B．签订推荐挂牌报价转让协议
C．配合主办报价券商尽职调查
D．中国证券业协会备案确认
18．信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ）。
A．具有较高的杠杆性
B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C．信用违约互换过快的增长速度
D．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
19．基金利润(收益)的分配方式通常有（ ）。
A．分配现金
B．分配基金份额
C．抵缴基金管理费
D．抵缴基金托管费
20．根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是 （ ）。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．不公平地对待其管理的不同基金财产
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
21．我国金融债券的品种主要包括（ ）。
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．商业银行债券
D．证券公司债券
22．影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
23． 《证券法》规定， （ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行人的控股公司的高级管理人员B．持有公司5%以上股份的股东
C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员
24．目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ）。
A．标的股票的流通股份市值
B．标的股票交易的活跃性
C．权证存量和有续期
D．权证持有人数量
25．国家股的资金主要来源于（ ）。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资
26．公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ ）的发行人。
A．证券发行数量多
B．筹资额大
C．机构规模大
D．准备申请证券上市
27．我国公司债券和企业债券的区别表现在（ ）。
A．发行主体的范围不同
B．发行方式以及发行的审核方式不同
C．发行定价方式不同
D．发行期限不同
28．证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。
A．利息收入
B．红利收入
C．买卖价差收入
D．印花税
29．下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定30．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ ）等方面提出了审慎性要求。
A．风险控制指标
B．治理结构
C．内部控制机制
D．经营管理能力
31．根据我国有关规定，下列（ ）属于基金投资的禁止行为。
A．基金财产用于抵押
B．基金财产用于股票投资
C．基金财产用于向他人提供担保
D．基金财产用于承销证券
32．特殊类型基金包括（ ）。
A．上市开放式基金
B．QDII基金
C．保本基金
D．交易型开放式指数基金
33．关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B．本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过l0名
34．下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。
A．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B．存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券
C．存托凭证又称预托凭证
D．存托凭证由J．P．摩根首创
35．兰上市公司出现以下（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．公司的股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．连续两年出现亏损
36．股东出现（ ）的，应当通知证券公司。
A．质押所持有的股权
B．所持有股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权
D．所揭有的股权被强行执行
37．下列属于外国债券的是（ ）。
A．全球债券
B．欧洲债券
C．武士债券
D．扬基债券
38．国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国攻府
B．政府所属机构
C．银行或其他金融机构
D．工商企业
39．关于债券的票面价值的描述，正确的是（ ）。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
40．下列属于操纵市场的行为有（ ）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
41．优先股票根据不同的条件，可以分为（ ）。
A．累积优先股票与非累积优先股票
B．参与优先股票与非参与优先股票
C．可转换优先股票与不可转换优先股票
D．股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
42．对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（ ）。
A．票据发行票据便利性
B．货币互换
C．垃圾债券
D．可转换债券
43．我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（ ）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．上海股份公所
D．上海众业公所
44．证券发行市场的组成部分是（ ）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券管理机构
45．在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（ ）。
A．价格平衡作用
B．增强流动性
C．有助于分散价格变动风险
D．使市场更有序
46．下面属于证券投资基金的技术风险的是（ ）。
A．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B．基金投资者大量赎回导致的风险
C．交易网络出现异常导致的风险
D．注册系统瘫痪导致的风险
47．以下关于债券的说法，正确的有（ ）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
48．国债按资金用途可以分为（ ）。
A．赤字债券
B．建设债券
C．特种国债
D．战争债券
49．债券