一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种（ ）。
A．商品证券
B．货币证券
C．金融证券
D．资本证券
2．证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有（ ）。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．收益性
3．中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（ ）操作作为政策手段。
A．套期保值
B．投融资
C．公开市场
D．盈利性
4．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．30％
5．下列属于投资适当性要求的是（ ）。
A．特定的投资者购买恰当的产品
B．适合的投资者购买低风险的产品
C．适合的投资者购买恰当的产品
D．特定的投资者购买低风险的产品
6．在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
A．债券
B．股票
C．商业票据
D．国家债券
7。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（ ），实现了由远期合同向期货交易过渡。
A．特级铜期货标准合同
B．特级铝期货标准合同
C．特级锡期货标准合同
D．特级铅期货标准合同
8．2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A．浦东新区
B．天津滨海新区
C．深圳滨海新区
D．北京
9．股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。
A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款
10．以下关于股利政策的说法中错误的是（ ）。
A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路’
B．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C．股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
11．股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A．内在价值
B．清算价值
C．票面价值
D．账面价值
12．一般说来，以下说法中正确的是（ ）。
A．当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价下降
B．当通货膨胀严重时。企业因原材料、工资、利息等支出增加，使得利润减少，引起股价上升
C．当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价下降
D．当通货膨胀严重时，企业因原材料、工资、利息等支出减少，使得利润增加，引起股价上升
13．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）之时。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
14．依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（ ）。
A．累积优先股票和非累积优先股票
B．参与优先股票和非参与优先股票
C．可转换优先股票和不可转换优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
15．（ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A．社会公众股
B．法人股
C．外资股
D．国家股
16．非流通股股东提出公司股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．高管人员
17．关于债券的基本性质，下列描述中错误的是（ ）。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D．债券代表债券投资者的权利，且这种权利是直接支配财产权
18．关于债券与股票，下列说法中错误的是（ ）。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是无期证券
19．通常被称为“金边债券”的是（ ）。
A．金融债券
B．政府债券
C．公司债券
D．可转换公司债券
20．政府债券与其他证券在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多实际投资收益的是（ ）。
A．政府债券
B．公司债券
C．企业债券
D．金融债券
21．上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指（ ）。
A．可交换债券
B．可转换公司债券
C．附认股权证的公司债券
D．收益公司债券
22．附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B．按约定条件向债券发行人购买黄金
C．以约定价格购买发行人的普通股票
D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
23．基金一般反映的是（ ）。
A．债权债务关系
B．信托关系
C．借贷关系
D．所有权关系
21．下列各项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是（ ）；
A．货币市场基金
B．指数基金
C．衍生证券投资基金
D．上市开放式基金
25．基金管理人由依法设立的（ ）担任。
A．商业银行
B．证券公司
C．信托投资公司
D．基金管理公司
26．依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中属于基金管理人应履行的职责的是（ ）。
A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B．负责办理基金名下的资金往来
C．安全保管基金的全部资产
D．及时向基金份额持有人分配收益
27．关于基金的各项费用，下列说法中正确的是（ ）。
A．基金从设立到终止都要支付一定的费用
B．目前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0．25％
D．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
28．从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（ ）。
A．基金交易费
B．基金销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
29．证券投资基金资产估值的对象是（ ）。
A．基金的负债
B．基金的净资本
C．基金的净资产
D．基金依法拥有的各类资产
30．基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的（ ）。
A．10％
B．5％
C．20％
D．95％
31．金融衍生工具的价格取决于（ ）价格变动的派生金融产品。
A．基础金融产品
B．股票市场
C．外汇市场
D．债券市场
32．任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险
33．目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（ ）的监管。
A．中国人民银行
B．中国银监会
C．上海证券交易所
D．国务院证券委员会
34．金融期货中最先产生的品种是（ ）。
A．股票价格指数期货
B．外汇期货
C．股票期货
D．利率期货
35．套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（ ）的期货交易。
A．品种不同、数量相当、期限相当、方向相同
B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C．品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D．品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
36．设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率借人人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后盈利为人民币（ ）元。
A．157．5
B．192．5
C．307．5
D．500．0
37．根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
38．可转换债券通常