了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证’
C．投资者是出借资金的经济主体
D．发行人是借入资金的经济主体
12．银行和非银行金融机构发行债券的目的主要有（ ）。
A．筹资用于某种特殊用途
B．改变金融机构本身资产负债结构
C．提高波动负债
D．增加核心资本
13．流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
A．自由转让
B．主要吸纳储蓄资金
C．短期性
D．自由认购
14．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。
A．转换期限
B．转换条件
C．转换利率
D．转换价格
15．外国债券的特点有（ ）。
A．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
C．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
D．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制
16．基金与股票的区别在于（ ）。
A．反映的经济关系不同
B．筹集资金的投向不同
C．收益风险水平不同
D．投资数量不同
17．一般来讲，下列各项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。
A．商业票据
B．银行承兑票据
C．国库券
D．银行短期存款
18．关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有（ ）。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
19．关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有（ ）。
A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
D．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
20．关于基金的管理费，下列说法中正确的有（ ）。。
A．基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
B．基金管理费是基金管理人为管理和运作基金而收取的费用
C．我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
D．一般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金
21．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
A．金融期权和金融互换
B．结构化金融衍生工具
C．金融期货
D．金融远期合约
22．下列属于股权类产品的衍生工具的是（ ）。
A．远期外汇合约
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权
23．根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（ ）。
A．期货类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．股权类资产的远期合约
D．远期汇率协议
24．下列属于金融期货与金融期权的区别的是（ ）。
A．履约保证不同
B．现金流转不同
C．交易者权利与义务的对称性不同
D．盈亏特点不同
25．有担保的ADR包括（ ）。
A．四级公开募集的ADR
B．三级公开募集的ADR
C．二级公开募集的ADR
D．一级公开募集的ADR
26．上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（ ）。
A．公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B．与公司业务有关的企业、往来银行
C．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D．具有较大社会影响力的专家学者
27．公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括（ ）。
A．公司债券期限在1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
28．下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（ ）。
A．监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
B．通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析
C．可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D．监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
29．深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。
A．总市值
B．成交金额
C．市盈率
D．流通市值
30．道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（ ）。
A．该指数历史悠久
B．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C．指数由《纽约日报》及时而详尽报导
D．不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
31．债券的投资收益主要来源于（ ）。
A．债券的利息收益
B．债券的免税收入
C．资本损益
D．购买国债的国家奖励
32．注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（ ）。
A．证券投资咨询
B．财务顾问业务
C．证券经纪
D．证券自营
33．证券公司从事证券承销业务的具体方式为（ ）。
A．直接发行
B．包销
C．代销
D．公募发行
34．属于专项资产管理业务的特点是（ ）。
A．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
B．综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
C．特定性，即业务设定特定的投资目标
D．通过专门账户经营运作
35．证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范分支机构（ ）。
A．财务风险
B．越权经营
C．预算失控
D．道德风险
36．证券评级业务的评级对象包括（ ）。
A．中国证监会依法核准发行的债券
B．中国证监会依法核准发行的资产支持证券
C．在证券交易所上市交易的债券
D．在证券交易所上市交易的资产支持证券
37．下列属于现行的我国证券市场法律的有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
38．证券公司出现重大风险时，应当满足以下（ ）条件，才可向中国证监会申请进行行政重组。
A．财务信息真实、完整
B．省级人民政府或者有关方面予以支持
C．有可行的重组计划
D．无法偿还到期债务
39．下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有（ ）。
A．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
B．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
C．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
D．对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
40．中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（ ）。
A．中国证监会及其派出机构传送的文件
B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D．有关媒体，经证实后予以记录
41．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段．此时证券市场的表现是（ ）。
A．股份公司数量剧增
B．有价证券发行总额剧增
C．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位
D．仍处于萌芽阶段
42．我国的国际债券主要有（ ）。
A．政府债券
B．金融债券
C．特种债券
D．可转换公司债券
43．下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（ ）。
A．上市年费
B．印花税
C．过户费
D．证管费
44．对发行人而言，发行存托凭证的好处有（ ）。
A．市场容量大，筹资能力强
B．上市手续简单，发行成本低
C．可以避开直接发行股票与债券的法律要求
D．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
45．现在日经股价指数分为（ ）。
A．日经225种股价指数
B．日经500种股价指数
C．日经180种股价指数
D．日经300种股价指数
46．非系统风险包括（ ）。
A．利率风险
B．经营风险
C．财务风险
D．信用风险
47．《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。
A．控制权
B．监管权
C．现场检查权
D．非现场检查权
48．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为