一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．有价证券按照（ ）可分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券所代表的权利性质
B．发行主体
C．收益是否固定
D．违约风险
2．证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。
A．发行市场和交易市场
B．集中市场和场外市场
C．股票市场和债券市场
D．国内市场和国际市场
3．下列关于政府机构的说法中错误的是（ ）。
A．参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
4．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（ ）。
A．10％
B．3％
C。5％
D．20％
5．不属于证券交易所的监督职能的是（ ）。
A。对会员进行管理
B．对上市公司进行管理
C．对证券资产进行管理
D．对证券交易活动进行管理
6．1999年11月4日，美国国会（ ）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《巴塞尔协议》
C．《金融服务现代化法案》
D．《证券交易所法》
7．1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．中国银行
D．中国建设银行
8．持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（ ）。
A．证权证券
B．设权证券
C．物权证券
D．债权证券
9．以下关于现金股利的说法中错误的是（ ）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式．
B．个人投资者获取现金红利时不用支付利息税
C．机构投资者在获取现金分红时不需要缴税
D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
10．股票价格与市场利率的关系是（ ）。
A．利率提高，股票价格下降
B．利率与股票价格同方向变动
C．利率提高，股票价格上升
D．随机变动
11．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的（ ）。
A．所有权
B．债权
C．索取权
D．管理权
12．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
A．份额
B．固定股息率
C．市值
D．面值
13．可转换优先股票可以转换成为普通股票和（ ）。
A．另一种优先股票
B．公众股票
C．国家股票
D．流通股票
14．境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C．定居在国外的中国公民
D．留学海归中国公民
15．不属于未上市流通股份的是（ ）。
A．优先股或其他
B．内部职工股
C．境外上市外资股
D．发起人股份
16．债券是一种虚拟资本，而不是（ ）。
A．真实资本
B．实收资本
C．固定资本
D．流动资本
17．下列各项不属于影响债券利率因素的是（ ）。
A．筹资者的资信
B．债券票面金额
C．债券期限长短
D．借贷资金市场利率水平
18．建设国债、战争国债和特种国债等是按（ ）分类的国债。
A．流通与否
B．偿还期限
C．发行本位
D．资金用途
19．银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）等机构投资者。
A．企业
B．银行和非银行金融机构
C．个人
D．国外机构
20．不属于商业金融债券的是（ ）。
A．普通债券
B．次级债券
C．混合资本债券
D．短期融资债券
21．在我国，（ ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《证券公司管理暂行办法》
22．武士债券的面值货币为（ ）。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
23．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。
A．8
B．10
C．12
D．20
24．证券投资基金在美国被称为（ ）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
25．以下对公司型基金的认识中正确的是（ ）。
A．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
26．下列说法中不正确的是（ ）。
A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C．基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
27．基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
A．受托资产管理业务
B．社会基金管理
C．证券投资基金业务
D．企业年金管理业务
28．基金管理费费率的大小，通常（ ）。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比
29．某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（ ）。
A．1元
B．1亿元
C．2元
D．2亿元
30．证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
31．下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是（ ）。
A．股票期货
B．股票指数期权
C．远期汇合约
D．利率互换
32．关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是（ ）。
A．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B．金融自由化促进了金融竞争
C．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
33．在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。
A．对冲
B．实物交割
C．现金交割
D．转手交易
34．关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是（ ）。
A．限仓制度能防止市场风险过度集中
B．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D．大户报告制度不能判断大户交易风险状况
35．互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
A．证券
B．负债
C．现金流
D．资产
36．按持有人权利的性质不同，权证可分为（ ）。
A．认购权证和认沽权证
B．价内权证和价外权证
C．美式权证和欧式权证
D．认股权证和备兑权证
37．下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是（ ）。
A．权利栽体不同
B．行权方式不同
C．权利内容不同
D．行权人不同
38．在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为（ ）。
A．预托证券
B．存托凭证
C．转账凭证
D．可转让凭证
39．传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
40．证券发行市场，又称为（ ）。
A．一级市场
B．流通市场
C．二级市场
D．主板市场
41．上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
42．深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场是经国务院批准、中国（ ）批复同意的。
A．证监会
B．深交所
C．上交所
D．国家发改委
43．现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括（ ）四个部分。
A．交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
B．交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
C．交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
D．交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
44．下列属于场外交易市场功能的是（ ）。
A．对整个证券市场进