行一线监控
B．提供风险分层的金融资产管理渠道
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．形成较为合理的价格
45．沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A．除数修正法
B．派许加权方法
C．市值总价加权法
D．加权平均法
46．下列有关深证新指数的说法，错误的是（ ）。
A．以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股为样本股
B．以可流通股本数为权数
C．深证新指数的基点为1000点
D．深证新指数以2005年12月30日为基日
47．股票买入价与卖出价之间的差额被称为（ ）。
A．资本损益
B．利差
C．股息
D．红利
48．只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率
49．下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（ ）。
A．具有完善的内部控制制度
B．具有良好的声誉和经营业绩
C．持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
D．境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权
50．对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（ ）。
A．2次
B．4次
C．1次
D．3次
51.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。
A。代销方式
B．承销方式
C．包销方式
D．直销方式
52．关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法中不正确的是（ ）。
A．具有满足业务需要的技术系统
B．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
53．完善内部控制机制的合理性原则是指（ ）。
A．内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一
B．内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
54．关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（ ）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本．不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
55．（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券管理业务
B．证券研究业务
C．证券法律业务
D．证券交易业务
56．资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于__________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于__________人。（ ）
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
57．（ ）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国刑法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
58．有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。．
A．证券公司的合规负责人
．证券公司的合规部
C．证券公司的证券安全监管负责人
D．证券公司的董事会
59．预先披露的招股说明书申报稿不能含有（ ）内容。
A．价格信息
B．发行人基本情况
C．经营情况
D．公司治理结构
60．下列不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（ ）。
A．组织证券从业人员水平考试
B．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C．其他涉及自律、服务、传导的职责
D．负责证券业从业人员资格考试、执业注册
二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1．证券具有极高的流动性必须满足的条件有（ ）。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．变现的交易成本高
2．关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法中正确的有（ ）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．为了筹集资金，资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具，而不是投资的工具
3．参与证券投资的金融机构包括（ ）。
A．中央银行
B．银行业金融机构
C．证券经营机构
D．保险经营机构
4．忽视投资适当性原则的主要原因在于（ ）。
A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B．投资者自身经验和知识的欠缺
C．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
D．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
5．我国最早出现的证券交易机构是由外商开办的，包括（ ）。
A．北平证券交易所
B．上海众业公所
C．天津证券交易所
D．上海股份公所
6．《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。
A．票面金额
B．超过票面金额
C．低于票面金额
D．任意金额
7．上市公司的盈利性会影响股价变动，而衡量盈利性最常用的指标包括（ ）。
A．销售收益率
B．每股收益
C．净资产收益率
D．资产周转率
8．行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。
A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平
9．普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括（ ）。
A．股份公司只能用留存收益支付红利
B．红利的支付不能减少其注册资本
C．红利的支付可以适当减少其注册资本
D．公司在无力偿债时不能支付红利
10．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用（ ）等其他形式的资产作价出资。
A．实物
B．工业产权
C．非专利技术
D．土地使用权
11．关于公司股权分置改革的建议，下列说法中错误的有（ ）。
A．原则上应当由全体非流通股股东2／3以上提出
B．非流通股股东提出改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
C．改革方案只需兼顾部分股东的即期利益和长远利益，就可以有利于公司发展和市场稳定
D．可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施
12．债券和股票的主要区别是（ ）。
A．期限不同
B．风险不同
C．权利不同
D．收益不同
13．关于国债，下列说法中正确的有（ ）。
A．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
B．政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
D．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
14．我国发行金融债券的政策性银行包括（ ）。
A．中国进出口银行
B．国家开发银行
C．中国农业发展银行
D．中国人民银行
15．下列关于国际债券的特征描述中正确的有（ ）。
A．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家
B．汇率风险是国际债券的重要风险
C．发行人进入国际债券市场必须由国际著名的资信评级机构进行债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺利筹资
D.在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证
16．契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。
A．资金性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．发行规