一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．商业汇票属于（ ）。
A．商品证券
B．有价证券
C．资本证券
D．货币证券
2．证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。
A．书面凭证
B．法律凭证
C．收入凭证
D．资本凭证
3．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括（ ）。
A．政府和政府机构、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府和中央银行、公司企业
D．政府、金融机构、财政部、公司
4．下列关于全国性社会保障基金的表述，错误的是（ ）。
A．全国性社会保障基金主要投向国债市场
B．全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金
C．在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金
D．全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线
5．证券资信评级机构在性质上属于（ ）。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织
6．美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票
7．（ ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮的改革和发展奠定了基础。
A．国务院证券委
B．国务院
C．中国证监会
D．国家发展和改革委员会
8．2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（ ），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
A．．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
D．《保险资金境外投资管理暂行办法》
9．一般情况下，优先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动
10．下列有关证券除权除息说法中错误的是（ ）。
A．除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利)
B．除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C．从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D．从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
11．公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。
A．高增长型股票
B．成长股
C．普通股
D．绩优股
12．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行
B．证券业协会
C．证券监督管理机构
D．财政部
13．优先股票的特征不包括（ ）。
A．股息率固定
B．股息分派优先
C．剩余资产分配优先
D．具有优先认股权
14．股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随（ ）的变化作调整。
A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或者银行存款利率
C．普通股股息
D．股票市场市盈率
15．（ ）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A．N股
B．H股
C．红筹股
D．B股
16．国家股股利收入依法纳入（ ）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A．国有资产
B．中央财政
C．地方财政
D．个人资产
17．关于债券的票面价值，下列描述中正确的是（ ）。
A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B．票面金额定得较小，发行成本也就较小
C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
18．由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且（ ）。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．收益性高
19．政府债券的最初功能是（ ）。
A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于金融调控
20．关于政府债券，下列论述中错误的是（ ）。
A．政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”
B．政府债券拥有发达的二级市场
C．政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小
D．政府债券的付息由政府保证，对于投资者来说，投资政府债券的收益是最高的
21．不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ ）。
A．信用公司债券
B．保证公司债券
C．不动产抵押公司债券
D．可转换公司债券
22．附认股权证的公司债券的购买者可以（ ）。
A．按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B．按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
23．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（ ）。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．外国债券
D．欧洲债券
24．一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（ ）。
A．债券、基金、股票
B．基金、股票、债券
C．股票、债券、基金
D．股票、基金、债券
25．下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（ ）。
A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C．1OF必须采用指数基金模式
D．深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
26．基金管理人作为受托人，必须履行（ ）。
A．诚信义务
B．保密义务
C．信息披露义务
D．诚实义务
27．设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近
3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元
28．假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。
A．398
B．416
C．411
D．441
29．经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（ ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金资产总值
B．基金份额净值
C．基金总产值
D．基金交易价格
30．公司公开披露的基金信息不包括（ ）。
A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
31．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。
A．奇异型期权
B．现货期权
C．期货期权
D．看跌期权
32．通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（ ）。
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．结构化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
33．关于金融现货交易与金融期货交易，下列表述中错误的是（ ）。
A．金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B．金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C．成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D．在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
34．股票价格指数期货的出现主要是为了规避（ ）。
A．市场风险
B．非系统性风险
C．系统性风险
D．违约风险
35．关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述中正确的是（ ）。
A．一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
36．下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（ ）。
A．送股
B．配股
C．股票价格在某一日暴跌
D．增发股票
37．为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。
A．金融机构
B．发起人
C．特定目的受托人
D．承销人
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