公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。
12．C。【解析】证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌大大平缓。另外，当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
13．D。【解析】优先股票的特征包括：(i)股息率固定；(2)股息分派优先；(3)剩余资产分配优先；(4)一般无表决权。而优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。
14．B。【解析】股息率可调整优先股票的股息率的变化一般与公司的经营状况无关，而主要随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。
15．C。【解析】红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A项，N股是指在纽约上市的外资股；B项．H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股；D项，B股是境内上市外资股。
16．A。【解析】国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳人国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
17．D。【解析】A项，在债券的票面价值中，首先不仅要规定票面价值的币种，还要规定债券的票面金额；B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。
18．B。【解析】记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
19．A。【解析】从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
20．D。【解析】D项，政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。
21．A。【解析】B项，保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种；C项，不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种；D项，可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
22．A。【解析】附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。
23．A。【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。而亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
24．A。【解析】股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样．从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
25．C。【解析】1OF与ETF相区别，1OF不一定采用指数基金模式，可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行。
26．A。【解析】基金管理人作为受托人，必须履行诚信义务。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。
27．C。【解析】设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。
28．C。【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。该基金当月应提取的托管费为：(9000-1500)×0．2％÷365≈0．0411(万元)，即411元。
29．B。【解析】基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
30．C。【解析】根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法对以下信息进行公开披露：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值和基金份额净值公告；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
31．A。【解析】金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。
32．D。【解析】场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。
33．A。【解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
34．C。【解析】股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
35．D。【解析】A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务，而期权的卖方只有义务没有权利。C项，两者的现金流转不同。即金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。
36．C。【解析】转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。
37．A。【解析】在资产证券化交易中，特定目的机构或特定目的受托人(SPV)，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。为保证资金和基础资产的安全，通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。
38．B。【解析】2005年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。
39．D。【解析】按有无发行中介，证券发行可分为：(1)直接发行。其是指发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。(2)间接发行。其是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
40．A。【解析】根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
41．B。【解析】证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
42．B。【解析】经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业，重点支持自主创新企业，支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创