一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
A．具有价值
B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利
D．具有交换价值
2．普通开放式基金份额属于（ ）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公司证券
D．私募证券
3．证券市场上最活跃的机构投资者是（ ）。
A．商业银行
B．证券经营机构
C．保险公司
D．基金公司
4．单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
5．中国证监会是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A．国务院
B．财政部
C．商务部
D．发展改革委员会
6．下列指标中反映证券市场容量的是（ ）。
A．股票市值占GDP的比率
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券市场价值
7．1999年至今是我国资本市场的（ ）。
A．探索起步时期
B．萌芽期
C．形成和初步发展期
D．进一步规范和发展时期
8．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
A．营销权
B．支配公司财产的权利
C．特许经营权
D．基本权利和义务
9．投资者认购无记名股票时应（ ）缴纳出资。
A．二次
B．按不少于规定的出资比例
C．分次
D．一次
10．股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。
A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
11．通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（ ）。
A．资产重估与资产处置
B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计政策变更
12．普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（ ）。
A．银行存款
B．注册资本
C．剩余资产
D．银行存款
13．关于股东表决权，下列说法中不正确的是（ ）。
A．普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B．股东每持有一份股份，就有一份表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权
14．非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清。
A．每个产业周期
B．每个营业年度
C．每个经营周期
D．每个生产周期
15．具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（ ）。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股
16．注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（ ）。
A．A股
B．S股
C．B股
D．1股
17．债券的再投资收益主要受（ ）变化的影响。
A．债券价格
B．经济周期
C．市场收益率
D．经济政策
18．关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法中错误的是（ ）。
A．可以到原购买网点提前兑取
B．可以上市流通
C．可以挂失
D．可以记名
19．长期国债的偿还期限一般为（ ）。
A．5年以上
B．10年
C．15年以上
D．10年或10年以上
20．关于地方政府债券，下列论述中正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
21．可交换债券与可转换债券的相同之处是（ ）。
A．发债主体和偿债主体
B．适用的法规
C．发行要素相似
D．所换股份的来源
22．（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．中小非金融企业
B．非金融企业债务融资工具
C．中期票据
D．集合票据
23．关于国际债券，下列叙述中正确的是（ ）。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
24．证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．第三产业
25．按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
A．债券基金，股票基金，货币市场基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金
D．契约型基金与公司型基会
26．下列各项中，（ ）不是基金份额持有人必须承担的义务。
A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约
27．下列有关证券投资基金的说法，错误的有（ ）。
A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B．我国对基金管理公司实行市场准入管理
C．基金管理人是基金的组织者和管理者
D．基金持有人是基金运营的核心
28．基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。
A．基金总收益
B．基金资产市值
C．基金资产总值
D．基金资产净值
29．按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（ ）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
30．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
31．下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约
32．目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为（ ）个月期Shibor。
A．2
B．3
C．4
D．6
33．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。
A．延迟成交
B．择日成交
C．无效
D．部分无效
34．如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）。
A．基差风险
B．保值风险
C．替代风险
D．流动性风险
35．关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是（ ）。
A．在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
36．只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
37．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（ ）个月后可转换为公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1
38．根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。
A．未来收益证券化和信贷资产证券化
B．境内资产证券化和境外资产证券化
C．境内资产证券化和离岸资产证券化
D．股权型证券化和债权型证券化
39．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。
A．承销人
B．投资人
C．信用增级机构
D．信用评级机构
40．上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ），扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
41．下列关于债券发行方式的说法