要职责是：(1)执行会员大会的决议；(2)制定、修改证券交易所的业务规则；(3)审定总经理提出的工作计划；(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(5)审定对会员的接纳；(6)审定对会员的处分；(7)根据需要决定专门委员会的设置；(8)会员大会授予的其他职责。
43．B。【解析】集合竞价期间未成交的买卖申报自动进入连续竞价。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格；(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价格。
44．B。【解析】B项，上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。
45．B。【解析】恒生指数是由香港恒生银行编制公布，系统反映香港股票市场行情变动的最有代表性和影响最大的指数。经修改后．它是以1984年1月13日的收市指数即975.47点作为基期指数。
46．D。【解析】发行者确定债券票面利率时主要考虑的因素有：(1)投资者的接受程度；(2)债券的信用级别；(3)利息的支付方式和计息方式；(4)证券主管部门的管理和指导。
47．B。【解析】收益与风险相对应，即风险较大的证券，其要求的收益率相对较高；反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小。但是，绝不能因为收益与风险有着这样的基本关系，就盲目地认为风险越大，收益就一定越高。故B项错误。
48．C。【解析】外资参股证券公司的设立条件之一是按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机等专业人员。
49．A。【解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
50．C。【解析】证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。
51．D。【解析】证券公司中间介绍(IB)业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
52．C。【解析】证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币100万元的集合资产管理业务。
53．B。【解析】董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
54．A。【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：(1)自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%；(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
55．D。【解析】证券评级机构从事证券评级业务．应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
56．A。【解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使；(2)投资收益的处分；(3)持券信息披露义务。
57．D。【解析】客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。
58．C。【解析】董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
59．C。【解析】根据《中华人民共和国证券法》第二百条规定，对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的．撤销其证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
60．D。【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
二、多项选择题
1．ABC。【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2．ABC。【解析】经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。
3．ABC。【解析】按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。
4．ABcD。【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括：证券登记结算公司、证券投资咨询公司、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。
5．ABCD。【解析】国九条”的主要内容为：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义；(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务；(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展；(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种；(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作；(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平；(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平；(8)加强协调配合，防范和化解市场风险；(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。
6．ABC。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
7．ABCD。【解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。
8．ABD。【解析】股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
9．ABD。【解析】对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
10．ABC。【解析】自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。故D项错误。
11．ABC。【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。
12．ACD。【解析】政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好．所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。’故B项错误。
13．ABD。【解析】根据中国证监会发布的《证券公司借人次级债务规定》，次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。其中，长期次级债务可以按一定比例计人净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分