46．2006年以来我国资产证券化业务的特点是（ ）。
A．发行规模大幅增长
B．发起主体增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易十分活跃
47．恒生中国内地指数包括（ ）。
A．恒生中国企业指数
B．恒生中资企业指数
C．恒生中国内地流通指数
D．恒生中国内地25
48．控股股东被禁止的行为有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
49．如发生（ ）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．该公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
50．被认定为市场禁入者的人员（ ）。
A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务．
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分。共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)
1．封闭式基金属于非上市证券。（ ）
2．证券的收益性是指证券变现的难易程度。（ ）
3．现代有限责任公司可以通过公开发行股票募集资金。（ ）
4．合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。（ ）
5．现在香港、澳门当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（ ）
6．在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越小，则股票流动性越差。（ ）
7．从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。（ ）
8．普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。（ ）
9．在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（ ）
10．依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。（ ）
11．债券持有者可以参与公司的经营决策。（ ）
12．实物国债是指具有实物票券的债券。（ ）
13．证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。（ ）
14．外国债券是’由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（ ）
15．美国是基金的发源地。（ ）
16．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。（ ）
17．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。（ ）
18．公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。（ ）
19．金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。（ ）
20．全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（ ）
21．当期货合约临近到期日期时，当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。（ ）
22．可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。（ ）
23．2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（ ）
24．上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行配售。（ ）
25．证券交易所决定上市证券的每日收盘价。（ ）
26．公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。（ ）
27．目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。（ ）
28．中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。（ ）
29．一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。（ ）
30．建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。（ ）
31．单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过20%。（ ）
32．证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ）
33．直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（ ）
34．证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（ ）
35．为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
36．证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。（ ）
37．提供虚假财务会计报告罪，是指公司员工向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的行为。（ ）
38．年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。（ ）
39．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。（ ）
40．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。（ ）
答案及解析
一、单项选择题
1．C。【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2．B。【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3．B。【解析】证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。
4．A。【解析】单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)，单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%；按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
5．A。【解析】在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
6．B。【解析】从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值／GDP)的提高。
7．D。【解析】1978—1992年是新中国资本市场的萌生期；1993—1998年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期；1999年至今是我国资本市场的进一步规范和发展期。
8．D。【解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
9．D。【解析】认购股票时要求一次缴纳出资是无记名股票的特点之一。无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，则以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。
10．C。【解析】流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的