，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。
39．ABCD。【解析】中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：(1)从业人员的资格管理。包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及．年检等；(2)后续职业培训；(3)制定从业人员的行为准则和道德规范；(4)从业人员诚信信息管理。
40．AB。【解析】根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
41．ABD。【解析】SWOT分析包括4个考察维度，即优势、劣势、机会与威胁。
42．ABCD。【解析】已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份。具体包括：A股、B股、境外上市外资股和其他股份。
43．ABCD。【解析】收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日．清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面，它又与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。
44．ABD。【解析】C选项属于契约型基金的特征。
45．AB。【解析】多头套期保值和空头套期保值是套期保值的基本类型。
46．ABC。【解析】2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点：(1)发行规模大幅增长，种类增多，发起主题增加；(2)机构投资者范围增加；(3)二级市场交易尚不活跃。
47．AB。【解析】恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)构成了恒生中国内地指数。而恒生中国内地指数属于恒生综合指数系列。而C项的恒生中国内地流通指数和D项的恒生中国内地25则分别属于恒生流通综合指数系列和恒生流通精选指数系列。
48．BCD。【解析】控股股东的行为规范包括：不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。
49．ABCD。【解析】如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：该公司的股票交易发生异常波动；有投资者发出收购该公司股票的公开要约；上市公司依据上市协议提出停牌申请；中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。
50．BCD。【解析】根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
三、判断题
1．B。【解析】上市证券是指经证券’主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。封闭式基金主要通过证券交易所挂牌交易，因此属于上市证券。
2．B。【解析】证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。而证券的流动性是指证券变现的难易程度。
3．B。【解析】现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。
4．A。【解析】合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
5．A。【解析】从2004年1月1日起，中国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在中国内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。
6．B。【解析】通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面。首先是市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量，如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高。其次是报价紧密度，以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越强。在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差是衡量股票流动性的最重要指标。最后是股票的价格弹性。以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。
7．B。【解析】股票的清算价值是指公司清算时，每股股票所代表的实际价值。大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。
8．B。【解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
9．A。【解析】法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股股票以法人记名。
10．A。【解析】依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布,以外币支付。
11．B。【解析】债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。
12．B。【解析】实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应；而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。
13．A。【解析】根据我国《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
14．B。【解析】欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销；而外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。
15．B。【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。
16．B。【解析】开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。而题中描述的为封闭式基金的交易价格。
17．B。【解析】管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。
18．B。【解析】公开披露基金信息，不得有的行为之一是对证券投资业绩进行预测。
19．B。【解析】金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。而利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。
20．B。【解析】全国银行间证券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易，其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。
21．A。【解析】现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。
22．A。【解析】就可转换债券而言，其有效期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。
23．B。【解析】2005年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
24．B。【解析】上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。
25．B。【解