8．中国资产证券化元年是（）年。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007
39．（ ）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A．公募发行
B．私募发行
C．直接发行
D．间接发行
40．根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。
A．资本公积金
B．净资产
C．应付款项
D．留存收益
41．整个证券市场的核心是（ ）。
A．证券发行人
B．证券交易所
C．中国证监会
D．国务院
42．经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于（ ）在深圳证券交易所正式启动。
A．2009年6月30日
B．2009年10月23日
C．2010年1月1日
D．2010年2月20日
43．我国证券交易所规定的每次申报和成交的最小交易数量单位(除零股交易外)是（ ）。
A．十手
B．十股
C．一手
D．一股
44．关于股票价格平均数，下列说法中不正确的是（ ）。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，发行量和成交量
C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D．修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
45．我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（ ）。
A．发行量加权股价指数
B．金融股发行量加权股价指数
C．电子股发行量加权股价指数
D．产业分类股价指数
46．下列关于股票股息的说法中错误的是（ ）。
A．股票股息可以来自公司新增发的股票或一部分库存股票
B．股票股息实际上是公司将当年的留存收益资本化
C．股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移
D．发放股票股息会带来公司的资产和股东权益总额的减少，而其负债保持不变
47．在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是（ ）
A．浮动利率债券
B．优先股票
C．普通股票
D．保值贴补债券
48．证券市场上重要的中介机构是（ ）。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司
49．内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（ ）。
A．5％
B．1／3
C．1／2
D．20％
50．（ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
51．下列各项中不属于定向资产管理业务特点的是（ ）。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B．具体投资的方向在资产管理合同中约定
C．适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
52．下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
53．证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A．15％
B．20％
C．30％
D．100％
54．（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A．中国证监会
B．国务院
C．财政部
D．中国证监会与财政部
55．证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。
A．信贷
B．储蓄
C．股票
D．信托
56．涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（ ）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券监管部门
57．（ ），通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A．临时冻结制度
B．定期调查报告制度
C．大额和可疑交易报告制度
D．大额和可疑交易调查制度
58．招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后（ ）个月内有效。
A．3
B．6
C．9
D.10
59．《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。
A．操纵市场行为
B．欺诈客户行为
C．内幕交易行为
D．虚假陈述行为
60．关于证券交易所对会员的管理，下列说法中不正确的是（ ）。
A．证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．证券交易所必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监批准
C．会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案
二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1．关于有价证券的期限性，下列描述中正确的有（ ）。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
2．债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法中不正确的有（ ）。
A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人
B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时还本付息
C．债券是所有权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系
D．相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定
3．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（ ）以及其他资产管理机构。
A．中国境外基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．财务公司
4．非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（ ）。
A．投资具有高杠杆属性的衍生产品
B．自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
C．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
D．无节制发开发过度打包基础产品
5．20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试。开始出现股票这一新生事物。这一时期股票的特点有（ ）。
A．发行股票具有永久性，与发行公司共存续
B．发行对象多为内部职工和地方公众
C．发行方式多为自办发行，没有承销商
D．一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性
6．有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（ ）。
A．股票价值
B．股票面值
C．票面价值
D．票面金额
7．股票具有的特征包括（ ）。
A．收益性、风险性
B．流动性
C．参与性
D．永久性
8．最常用的公司竞争力分析框架是SWOT分析，对具体公司而言，竞争力分析通常包括（ ）。
A．市场占有情况
B．汇率变化
C．创新能力
D．财务健全性
9．影响股票价格的政治因素一般包括（ ）。
A．国际社会政治、经济的变化
B．发生不可预料的自然灾害
C．政权更迭
D．战争
10．享有优先认股权的股东有（ ）的选择。
A．行使此权利认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票
D．不行使权利而听任其过期失效
11．未上市流通股份中的发起人股份包括（ ）。
A．境外法人持有股份
B．境内法人持有股份
C．境内上市外资股
D．国家持有股份
12．债券的有价证券属性主要表现为（ ）。
A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本
13．记账式债券具有（ ）等特点。
A．安全性较高
B．不可上市流通
C．可挂失
D．可记名
14．储蓄国债(电子式)与记账式国债相比，不同之处在于（ ）。
A．流通或变现方式不同
B．到期前变现收益预知程度不同
C．付息方式不同
D．发行利率确