式招标。
43．B。【解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施；(2)制定证券交易所的业务规则；(3)接受上市申请、安排证券上市；(4)组织、监督证券交易；(5)对会员进行监管；(6)对上市公司进行监管；(7)设立证券登记结算机构；(8)管理和公布市场信息；(9)中国证监会许可的其他职能。
44．C。【解析】股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。故C项错误。
45．C。【解析】中小板综合指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日开始发布。故C项错误。
46．A。【解析】中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金(不包括货币市场基金和保本型基金)。
47．C。【解析】证券投资风险中，政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险属于系统风险。而信用风险、经营风险和财务风险等属于非系统风险。
48．B。【解析】在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有：(1)同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高；(2)不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿；(3)在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿；(4)股票的收益率一般高于债券。
49．B。【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
50．D。【解析】外资参股证券公司的设立程序包括：(1)提交申请文件；(2)监管机构核准；(3)设立登记；(4)申领《经营证券业务许可证》。
51．C。【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两，个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
52．B。【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。
53．A。【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
54．D。【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理；应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。而D项属于证券公司投资银行业务内部控制。
55．D。【解析】根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。
56．C。【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。
57．C。【解析】《中华人民共和国证券法》关于有关证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；(3)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。而C项经纪业务的性质、禁止性规定及业务记录保管是《中华人民共和国证券法》对证券公司的主要内容的规定。
58．A。【解析】根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》总则的规定，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》适用在境内首次公开发行股票并在创业板上市的管理。
59．D。【解析】对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。
60．A。【解析】除B、C、D项外，证券交易所的一线监管权力还包括根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。故A项错误。
二、多项选择题
1．ABC。【解析】私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券。
2．ACD。【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
3．BCD。【解析】企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
4．ABD。【解析】国际证券市场发展显示全球化趋势的表现包括：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。
5．ABC。【解析】从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下4个层次：(1)在国际资本市场募集资金；(2)开放国内资本市场；(3)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场；(4)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。
6．ABCD。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
7．AC。【解析】记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
8．BC。【解析】股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产；而在股票票面上标明的金额是股票面值。故A项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故D项错误。
9．ABC。【解析】股东大会一般每年定期召开一次；当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求等情形时，电可召开临时股东大会。故A、B、C项错误。
10．ABCD。【解析】有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，内部职工股，董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：(1)国家持股；(2)国有法人持股；(3)其他内资持股；(4)外资持股。
11．ABCD。【解析】债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含四个方面的含义：(1)发行人是借入资金的经济主体；(2)投资者是出借资金的经济主体；(3)发行人必须在约定的时间付息还本；(4)债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
12．AB。【解析】银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有：(1)筹资用于某种特殊用途；(2)改变本身的资产负债结构。
13．AD。【解析】流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
14．AD。【解析】可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。
15．BD。【解析】外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点有：(1)债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；(2)在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；(3)在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；(4)在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制。
16．ABC。【解析】证券投资基金与股票的区别包括：(1)反映的经济关系不同；(2)筹集资金的投向不同；(3)收益风险水平不同。
17．ABCD。【解析】货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银