产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
11．关于外资股，下列表述正确的有（ ）。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
12．债券的票面要素包括（ ）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券承销者名称
13．影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
14．国债按资金用途可以分为（ ）等。
A．赤字国债
B．建设国债
C．永久国债
D．特种国债
15．政府债券的（ ），关系着一国的社会、经济发展全局。
A．发行规模
B．期限结构
C．利率
D．未清偿余额
16．按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（ ）(1分)
A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
17．与一般债券不同，收益公司债券（ ）。
A．有固定到期日
B．清偿时债权排列顺序先于股票
C．利息只在公司有盈利时才支付
D．如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
18．国际债券的发行人主要有（ ）。
A．各国政府
B．政府所属机构
C．银行及其他金融机构
D．工商企业
19．关于可交换债券，下列说法正确的有（ ）．(1分)
A．可交换债券就是可转换债券
B．可交换债券的发行要素与可转换债券相似
C．对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
20．关于指数基金，下列说法正确的有（ ）。
A．收益随证券价格指数上下波动
B．始终保持即期的市场平均收益水平
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．可以消除一部分投资组合的非系统风险
21．货币市场基金不得投资于（ ）。(1分)
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券
22．关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有（ ）。
A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全
D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
23．基金管理人的更换条件包括（ ）。
A．被基金份额持有人大会解任
B．被依法取消基金管理资格
C．被依法撤销或者被依法宣告破产
D．不公平地对待其管理的不同基金财产
24．证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。
A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．清算费用
D．基金持有人大会费用
25．对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ）。(1分)
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，
D．应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
26．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。(1分)
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
27．金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
28．关于利率期货，下列描述正确的有（ ）。
A．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D．利率期货是金融期货中最先产生的品种
29．根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（ ）。
A．认沽权
B．利率期权
C．看涨期权
D．互换期权
30．下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ）。(1分)
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一种附有转股权的债券
D．具有双重选择权的特征
31．金融期权与金融期货存在的区别有（ ）。
A．基础资产不同
B．交易者权利与义务的对称性不同
C．履约保证不同
D．现金流转不同
32．权证按内在价值分类，可分为（ ）。
A．平价权证
B．价内权证
C．价外权证
D．备兑权证
33．在ADR的发行交易过程中，托管银行可以（ ）。(1分)
A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息
34．根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）等类别。
A．不动产证券化
B．动产证券化
C．信贷资产证券化
D．未来收益证券化
35．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ）。
A．公开募集的结构化产品B．私募结构化产品
C．非收益保证型产品
D．商品联结型产品
36．下列各项属予证券发行市场作用的有（ ）。
A．为资金需求者提供筹集资金的渠道
B．支持人民币汇率稳定
C．为资金供应者提供投资的机会
D．传导央行货币政策
37．关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（ ）。(1分)
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
38．按照我国《证券交易所管理办法》，下列名项属于证券交易所职能的有（ ）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．制定证券法规
D．管理和公布市场信息
39．上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。(1分)
A．随机竞价
B．连续竟价
C．集合竞价
D．协议定价
40．针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（ ） 。
A．建立募集资金使用定期审计制度
B．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D．建立上市公司诚信管理系统
41．股价指数的编制方法可分为（ ）。
A．相对法
B．综合法
C．修正法
D．基期加权法
42．深证成分股指数选取成分股的一般原则有（ ）。(1分)
A．有一定的上市交易时间
B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C．交易活跃，以每家公司一段时间内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
43．我国的基金指数由（ ）组成。
A．恒生基金指数
B．中证基金指数系列
C．上证基金指数
D．深证基金指数
44．证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ） 。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
45．关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（ ）。(1分)
A．集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%
C．证券公司将集合计划资产投资于本公司、资
产