定有关董事、监事的报酬事项； (3)审议批准董事会报告； (4)审议批准监会或监事报告； (5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算力案：(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(7)对公司增加或减少注册资本作出决议： (8-对发行公司债券作出决议； (9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；(10)修改公司章程；(11)公司章程规定的其他职权。
9．【答案】ABC
【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。享有优先认股权的股东可以有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的普通股票；(2)将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬； (3)不行使此权利而听任其过期失效。
10．【答案】BCD
【解析】国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
11．【答案】BCD
【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
12．【答案】ABC
【解析】债券票面的四个基本要素为： (1)债券的票面价值是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额；(2)债券的到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间；(3)债券的票面利率又称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率通常年利率用百分数表示；(4)债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
13． 【答案】BCD
【解析】影响债券偿还期限的因素如下。(1)资金使用方向。(2)市场利率变化，一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券。(3)债券变现能力，如果流通市场发达，债券容易变现，那么长期债券较能被投资者接受；如果流通市场不发达，那么长期债券的销售就可能不如短期债券。
14．【答案】ABD
【解析】按照资金的用途，国债可分为： (1)赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债；(2)建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目；(3)战争国债，专指用于弥补战争费用的国债；(4)特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。
15．【答案】ABD
【解析】政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。
16．【答案】AD
【解析】A选项，当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人拥有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
17．【答案】CD
【解析】收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。但它又与～般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。如果余额不足支付，那么未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发。所有应付利息付清后，公司才可对股东分红。
18．【答案】ABCD
【解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国
际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。
19．【答案】 BCD
【解析】可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券；可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司日股份的公司债券。
20．【答案】ABC
【解析】指数基金的特点为：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。由于基金始终保持即期的市场平均收益水平，收益不会太高，也不会太低。指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。指数基金可以作为避险套利的工具，特别适合社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
21．【答案】ABD
【解析】货币市场基金不得投资的金融工具包括：(1)股票；(2)可转换债券；(3)剩余期限超过397天的债券；(4)信用等级在AAA级以下的企业债券：(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券；4(6)流通受限的证券； (7)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
22．【答案】ABD
【解析】基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。对持有人而言，将基金资产委托给专门的机构保管，可以确保基金资产的安全。对基金托管人而言，必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽职，保证资产安全，提高资产的报酬。
23．【答案】ABC
【解析】我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止： (1)被依法取消基金管理资格；(2)被基金份额持有人大会解任；(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(4)基金合同约定的其他情形。
24．【答案】ABCD
【解析】证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括：封闭式基金上市费用，证券交易费用，基金信氢披露费用，基金持有人大会费用，与基金相关的会计师、律师等中介机构费用，基金分红手续费，清算费用，法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。
25．【答案】ABC
【解析】D选项，对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。
26．【答案】AB
【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%； (2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%： (3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定； (5)中国证监会规定禁止的其他情形。
27．【答案】CD
【解析】金融衍生工具按交易场所可以分为两类：(1)交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具； (2)OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
28．【答案】ABC
【解析】外汇期货是金融期货中最先产生的品种。
29．【答案】AC
【解析】根据选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。其中，看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定价格(也称敲定价格或行权价格)买入一定数量基础金融工具的权利；看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
30．【答案】BCD
【解析】可转换债券是指其持有人可以在一定时期内按一定比例或价格将其转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。
31．【答案】ABCD
【解析】金融期货与金融期权的区别包括： (1)基础资产不同；(2)交易者权利与义务的对称性不同；(3)履约保证不同； (4)现金流转不同； (5)盈亏特点不同： (6)套期保值的作用与效果不同。
32．【答案】ABC
【解析】权诅的分类主要有： (1)按基础资产分类，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；(2)按基础资产的来源分类，分为认股权证和备兑权证；(3)按持有人权利分类，分：勺认购权证和认沽权证；(4)按行权的时间分类，分勾美式权证、欧式概证和百慕大式权证(5)按权证的内在价值分类，分为平价权证、价内权证和价外权正。
33．【答案】 ABD