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2017年证券从业考试《法律法规》必背考点——交易结算资金

2017-10-23 16:22:15 弘新教育 来源:弘新教育

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  证券公司客户交易结算资金管理的规定

  证券公司客户交易结算资金管理的规定如下:

  (1)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

  (2)非因客户本身债务或者法律规定的其他情形,任何单位或这个人不得对客户的交业务易结算资金、委托资产的申请查封、冻结或者强制执行

  (3)除下列情况外,不得动用客户的交易结算资金或者委托资金

  ①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

  ②客户支付与证券交易有关佣金、费用或者税款

  ③法律规定的其他情形

(责任编辑:李老师)