关注新浪微博“弘新金融资格证考试”,了解其他考试讯息
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括以下内容:
(1)销售费用分配的比例和方式。
(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。
(3)对基金持有人的持续服务责任。
(4)反洗钱义务履行及责任划分。
(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。 未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售。
代销合同的权利与义务
证券公司应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:
(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。
(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。
(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。
(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
(责任编辑:李老师)