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2017年证券从业考试《法律法规》知识点十四

2017-05-10 16:34:38 弘新教育 来源:弘新教育

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  考点一 冒证券公司经纪业务中账户管理

  账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

  考点二 证券账户的管理及操作规范

  证券账户的管理及操作规范如下:

  (1)证券账户的开立。

  (2)证券账户卡挂失补办。

  (3)证券账户注册资料的查询。

  (4)证券账户注册资料的变更。

  (5)证券账户合并。

  (6)证券账户注销。

  (7)非交易过户。

(责任编辑:木老师)

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