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　　2017证券从业考试《证券市场基本法律法规》知识点之证券市场的法律法规体系知识点。

　　考点一、证券市场的法律法规效力的4个层次

　　第1层：由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定颁布的法律

　　第2层：由国务院制定并颁布的行政法规

　　第3层：由证券监管部门和相关部门制定的部门规章、规范文件

　　第4层：由证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律准则

　　中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。

　　考点二、现行的证券市场法律法规

　　1、证券市场现行法律主要有：

    《中华人民共和国证券法》

　　《中华人民共和国证券投资基本法》

　　《中华人民共和国公司法》

　　《中华人民共和国刑法》

　　《中华人民共和国物权法》

　　《中华人民共和国反洗钱法》

　　《中华人民共和国企业破产法》等与资本市场有着密切联系的的法律。

　　2、证券市场的规范性文件、部门规章：

　　指由中国证券监督管理委员会(简称：中国证监会)，根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

　　包括：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券市场禁入规定》。

　　考点三、证券市场自律性组织及职责

　　1、证券交易所

　　证券交易所的监管职能包括：

　　①对证券交易活动进行管理

　　②对会员进行管理

　　③对上市公司进行管理

　　2、中国证券业协会

　　中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。具体表现为：

　　①对会员单位的自律管理

　　②对从业人员的自律管理

　　③代办股份转让系统

　　3、证券登记结算公司

　　证券登记结算公司依法履行以下职能：

　　①证券账户、结算账户的设立和管理

　　②证券的存管和过户

　　③证券持有人名册登记、权益登记

　　④证券交易所上市证券交易的清算、交收、相关管理

　　⑤受发行人委托派发证券权益

　　⑥办理与上述业务有关的查询、信息、咨询、培训服务

　　⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务，比如为证券持有人代理投票服务等