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　　一、资产管理业务禁止行为的有关规定

　　证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：

　　(1)挪用客户资产。

　　(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

　　(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。

　　(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作。

　　(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不

　　同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。

　　(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。

　　(7)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。

　　(8)内幕交易或者操纵市场。

　　(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　二、资产管理业务客户资产托管的基本要求

　　资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：

　　(1)安全保管集合资产管理计划资产。

　　(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资 金往来。

　　(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改 正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。

　　(4)出具资产托管报告。

　　(5)集合资产管理合同约定的其他事项。