11.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

　　A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　12.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。

　　A.筹集资金 B.证券承销 C.证券发行 D.证券包销

　　13.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。

　　A.资产管理业务 B.证券自营业务

　　C.财务顾问业务 D.证券代理业务

　　14在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是( )。

　　A.已上市A股 B.已上市B股

　　C.首日上市的证券 D.已上市基金

　　15.取得证券执业证书的人员，连续( )年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2 B.4 C.3 D.5

　　16.金融债券是指( )依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.银行及非银行金融机构 B.大型国企

　　C.上市公司 D.地方政府

　　17.证券市场上最活跃的机构投资者是( )。

　　A.商业银行 B.证券经营机构 C.保险公司 D.基金公司

　　18.证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A.公开原则 B.诚信原则 C.公正原则 D.公平原则

　　19.一行三会构成了中国金融业( )的格局。

　　A.同业监管 B.混业监管 C.多重监管 D.分业监管

　　20.投资机构通过( )，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

　　A.自律管理 B.科学管理 C.廉洁自律 D.规避监管