1.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

　　A.5;3 B.2;3 C.3;5 D.3;2

　　2.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　3证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行( )。

　　A.集中管理 B.第三方存管 C.有效控制 D.统一存管

　　4.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

　　A.证券承销与保荐业务 B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务 D.证券自营业务

　　5.下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

　　6.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A.10 B.15 C.20 D.25

　　7.证券登记结算制度实行证券( )。

　　A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制

　　8.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.20% B.10% C.40% D.30%

　　9.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托( )来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　10.我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股