构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。()
A.正确
B.错误
15.红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( )
A.正确
B.错误
16.债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。( )
A.正确
B.错误
17.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。( )
A.正确
B.错误
18.我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。( )
A.正确
B.错误
19.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。( )
A.正确
B.错误
20.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )
A.正确
B.错误
21.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。( )
A.正确
B.错误
22.欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。( )
A.正确
B.错误
23.1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。( )
A.正确
B.错误
24.契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。( )
A.正确
B.错误
25.货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。( )
A.正确
B.错误
26.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )
A.正确
B.错误
27.我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。( )
A.正确
B.错误
28.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。( )
A.正确
B.错误
29.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。( )
A.正确
B.错误
30.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。( )
A.正确
B.错误
31.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。( )
A.正确
B.错误
32.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。( )
A.正确
B.错误
33.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。( )
A.正确
B.错误
34.股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。( )
A.正确
B.错误
35.从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。( )
A.正确
B.错误
36.从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。( )
A.正确
B.错误
37.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。( )
A.正确
B.错误
38.进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。( )
A.正确
B.错误
39.证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。( )
A.正确
B.错误
40.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。( )
A.正确
B.错误
41.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。( )
A.正确
B.错误
42.代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。( )
A.正确
B.错误
43.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。( )
A.正确
B.错误
44.上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。( )
A.正确
B.错误
45.中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。( )
A.正确
B.错误
46.证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。( )
A.正确
B.错误
47.20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。( )
A.正确
B.错误
48.按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。( )
A.正确
B.错误
49.证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。( )
A.正确
B.错误
50.证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。( )
A.正确
B.错误
51.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。( )
A.正确
B.错误
52.证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。( )
A.正确
B.错误
53.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
( )
A.正确
B.错误
54.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )
A.正确
B.错误
55.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利( )
A.正确
B.错误
56.国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。( )
A.正确
B.错误
57.推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )
A.正确
B.错误
58.对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。( )
A.正确
B.错误
59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。( )
A.正确
B.错误
60.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
A.正确
B.错误
参考单项选择题答案及详细解析
一、单项选择题
1.A
按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
2.B
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
3.D
从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项D错误。
4.B
社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。
5.B
本题考查证券市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7.C
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8.A
2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9.C
本题考查股票最基本的特征——收益性。
10.A
本题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
11.D
本题考查每股账面价值的概念。
12.D
本题考查经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
13.D
传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
14.B
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25