.换股比率
D.票面利率、期限
15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有****益的保护，主要是( )。
A.建立债券持有人会议制度
B.强化发行债券的信息披露
C.引进债券受托管理人制度
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
16.下列对证券投资基金认识正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式
D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
17.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是( )。
A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
18.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.期限在1年以内(含1年)的债券回购
C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D.剩余期限超过397天的债券
19.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
20.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的( )。
A.金融债券
B.货币市场工具
C.资产支持证券
D.非公开发行股票
21.下列属于金融衍生工具的基础变量的是( )。
A.资产价格
B.自然现象
C.信用等级
D.汇率
22.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
A.金融期货
B.金融远期合约
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
23.金融期货的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金及其杠杆作用
D.大户报告制度
24.套期保值的基本类型是( )。
A.持有现货空头，买入期货合约
B.持有现货空头，卖出期货合约
C.持有现货多头，卖出期货合约
D.持有现货多头，买入期货合约
25.按权证的内在价值，可以将权证分为( )。
A.平价权证
B.价内权证
C.虚值权证
D.价外权证
26.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有( )。
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.发行可转换公司债券
D.非公开发行股票
27.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.实行“公开、公平、公正”原则
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.通过公开竞价的方式决定交易价格
28.集中竞价交易系统通常包括( )。
A.交易系统
B.结算系统
C.信息系统
D.反馈系统
29.股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有( )。
A.微分法
B.简单算术股价指数
C.剑桥方程式
D.加权股价指数
30.我国的债券指数包括( )。
A.中证全债指数
B.政策性银行金融债指数
C.上证企业债指数
D.中国债券指数
31.对证券公司设立子公司的监管要求有( )。
A.禁止同业竞争
B.要求建立风险隔离制度
C.禁止相互持股的情形
D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
32.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代期货公司、客户收付期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
33.证券公司合规总监的职责有( )。
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
34.关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有( )。
A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
35.证券公司经营( )等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券自营
D.证券资产管理
36.《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有( )。
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.证券账户的实名制规定
37.中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有( )。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
38.新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括( )。
A.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权
C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
39.下列属于证券登记结算制度的是( )。
A.证券实名制
B.结算证券和资金的专用性制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.净额结算制度
40.证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B.在经纪业务中接受客户的全权委托
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。( )
A.正确
B.错误
2.从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。( )
A.正确
B.错误
3.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。( )
A.正确
B.错误
4.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。( )
A.正确
B.错误
5.美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。( )
A.正确
B.错误
6.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。( )
A.正确
B.错误
7.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。( )
A.正确
B.错误
8.债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。( )
A.正确
B.错误
9.除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。( )
A.正确
B.错误
10.股票的供求关系是股票价格的基石。( )
A.正确
B.错误
11.衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。( )
A.正确
B.错误
12.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。( )
A.正确
B.错误
13.优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。( )
A.正确
B.错误
14.国家股由国务院授权的部门或机