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　　一、证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求

　　1、证券公司开展资产管理业务的基本原则

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　2、证券公司客户资产管理业务类型及基本要求

　　经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：

　　①为单一客户办理定向资产管理业务。

　　②为多个客户办理集合资产管理业务。

　　③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　二、开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

　　①经中国证监会核定为综合类证券公司。

　　②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。

　　③客户资产管理业务人员具有证券从业资格;无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。 ⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

　　⑥中国证监会规定的其他条件。