证券从业考试信息交流、资料共享，【点击加群】证券从业考试交群591668284

　　一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

　　①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其中高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　②有100万元人民币以上的注册资本。

　　③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

　　④有公司章程。

　　⑤有健全的内部管理制度。

　　⑥具备中国证监会要求的其他条件。

　　二、申请证券、期货投资咨询从而资格的机构应提交的条件

　　很轻证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：

　　①中国证监会统一印制的申请表。

　　②公司章程。

　　③企业法人营业执照。

　　④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书。

　　⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

　　⑥业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　⑦由注册会计师提供的验资报告

　　⑧中国证监会要求提供的其他文件

　　三、证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交下列文件：

　　①年检申请报告

　　②年度业务报告

　　③经注册会计师审计的财务会计报表

　　四、荐股软件

　　《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：

　　①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。

　　②提供具体证券投资品种的选择建议。

　　③提供具体证券投资品种的买卖时机建议。

　　④提供其他证券投资分析、预测或者建议。