行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。()
A.正确
B.错误
18.20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。()
A.正确
B.错误
19.2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。()
A.正确
B.错误
20.1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期，此阶段企业债券的发展表现为：一是规模迅速扩张，二是品种多样。()
A.正确
B.错误
21.在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()
A.正确
B.错误
22.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。()
A.正确B错误
23.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。()
A.正确
B.错误
24.1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()
A.正确
B.错误
25.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。()
A.正确
B.错误
26.由于指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加。()
A.正确
B.错误
27.基金托管人是基金持有****益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。()
A.正确
B.错误
28.基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。()
A.正确
B.错误
29.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。()
A.正确
B.错误
30.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。()
A.正确
B.错误
31.远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。()
A正确B错误
32.金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。()
A.正确
B.错误
33.为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。()
A.正确
B.错误
34.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。()
A.正确
B.错误
35.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。()
A.正确
B.错误
36.权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。()
A.正确
B.错误
37.存托凭证由J.P.摩根首创。()
A.正确
B.错误
38.美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券。()
A.正确
B.错误
39.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()
A.正确
B.错误
40.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近期末净资产额的50%。()
A.正确
B.错误
41.主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。()
A.正确
B.错误
42.股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。()
A.正确
B.错误
43.综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。()
A.正确
B.错误
44.人民币债券交易方式包括现券买卖和回购交易两部分，其中用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。()
A.正确
B.错误
45.两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。()
A.正确
B.错误
46.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。()
A.正确
B.错误
47.1991年8月，中国证券业协会成立。()
A.正确
B.错误
48.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。()
A.正确
B.错误
49.证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。()
A.正确
B.错误
50.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%。()
A.正确
B.错误
51.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
A.正确
B.错误
52.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。()
A.正确
B.错误
53.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。()
A.正确
B.错误
54.首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。()
A.正确
B.错误
55.创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。()
A.正确
B.错误
56.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。()
A.正确
B.错误
57.证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。()
A.正确
B.错误
58.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。()
A.正确
B.错误
59.证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。()
A.正确
B.错误
60.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
()
A.正确
B.错误
参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.C
本题考查有价证券的分类。狭义的有价证券是指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2.A
本题考查证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。
3.C
本题考查机构投资者中的保险经营机构。
4.C
本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。
5.B
本题考查国际证券市场发展现状与趋势。1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。
6.C
本题考查新中国的证券市场。截至2009年年底，共有36家创业板公司上市交易。
7.D
本题考查中国证券市场的对外开放。2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排。
8.A
股票收益主要来自股票流通和股份公司。
9.B
采取发起设立方式设立股份有限公司，出资额分期缴纳的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。
10.C
本题考查蓝筹股的含义。
11.A
本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
12.B
本题考查杠杆比率的含义。
13.A
本题考查优先股票的特征——股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。
14.B
本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。
15.A
本题考查无限售条件股份。选项A属于有限售条件股份。
16.B
为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券。流通市场发达，债券容易变现，长期债券较能被投资者接受。一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些。
17.C
本题考查政府债券。
18.D
本题考查国债的分类。按照发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
19.D
本题考查储蓄国债(电子式)。