金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
18.我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人、基金托管人
19.商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有()。
A.总资产和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门
C.有安全保管基金财产的条件
D.有安全高效的清算、交割系统
20.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值()。
A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
21.金融衍生工具的基本特性包括()。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
22.下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是()。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融远期合约
D.结构化金融衍生工具
23.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。
A.交易的监管程度不同
B.交易场所和交易组织形式不同
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
24.沪深300股指期货的主要交易规则包括()。
A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%
B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式
C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价
D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%
25.利率期权合约通常以()为基础资产。
A.政府短、中、长期债券
B.大面额可转让存单
C.欧洲美元债券
D.股票指数
26.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是()。
A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的代销方式发行
D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
27.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括()。
A.监察独立
B.代码独立
C.规则独立
D.指数独立
28.证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(.)。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.资金实力优先原则
D.大客户优先原则
29.股票价格指数的编制步骤包括()。
A.选择样本股
B.选定某基期
C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.指数化
30.决定债券再投资收益的主要因素是()。
A.息票收入
B.债券的偿还期限
C.宏观经济政策
D.市场利率的变化
31.设立证券公司应当具备的条件是()。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
32.证券公司融资融券业务管理的基本原则有()。
A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司应当健全业务隔离制度
D.业务实行集中统一管理
33.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
34.证券公司合规总监的履职保障包括()。
A.独立性
B.知情权
C.提案权
D.必要的工作条件
35.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
36.证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
37.证券市场监管的原则是()。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则
38.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列()内容的中期报告，并予以公布。
A.公司的实际控制人
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.已发行的股票、公司债券变动情况
D.提交股东大会审议的重要事项
39.证券投资者保护基金的来源是()。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
40.证券公司从业人员的特定禁止行为有()。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。()
A.正确
B.错误
2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。()
A.正确
B.错误
3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。()
A.正确
B.错误
4.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。()
A.正确
B.错误
5.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。()
A.正确
B.错误
6.1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。()
A.正确
B.错误
7.截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。()
A.正确
B.错误
8.截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。()
A.正确
B.错误
9.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()
A.正确
B.错误
10.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。
()
A.正确
B.错误
11.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。()
A.正确
B.错误
12.理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。()
A.正确
B.错误
13.通常情况下，再贴现率的下降不一定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。()
A.正确
B.错误
14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，但对股份公司来说，不利于扩大股票发行量。()
A.正确
B.错误
15.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。()
A.正确
B.错误
16.金融债券的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。()
A.正确
B.错误
17.政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发