是50万份或100万份。
27.D
【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。
28.C
【解析】目前，我国股票基金大部分按照l.5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。
29.D
【解析】本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。
30.C
【解析】本题考查公司型基金的概念。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
31.A
【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。
32.D
【解析】本题考查金融远期合约的定义。
33.A
【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
34.C
【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。
35.C
【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748.6-2648)×300=30180(元)
投入资金：2648×300×120=95328(元)
日收益率：30180/95328≈31.66%
36.B
【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
37.C
【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。
38.D
【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。
39.A
【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。
40.A
【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
41.B
【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
42.D
【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
43.B
【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。
44.D
【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。
45.D
【解析】本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。
46.C
【解析】本题考查现金股息的相关内容。
47.B
【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。
48.D
【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
49.C
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
50.C
【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。
51.B
【解析】本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。
52.D
【解析】本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。
53.C
【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。
54.A
【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。
55.B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
56.B
【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
57.A
【解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。
58.C
【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
59.A
【解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
60.B
【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
二、多项选择题
1.ACD
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用
以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有
的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
2.CD
【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金
(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
3.ABC
【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险
中立型和风险回避型。
4.ABCD
【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。
5.ABD
【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选
项C错误。
6.ABCD
【解析】本题考查股票的特征——收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
7.ABCD
【解析】本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。
8.ACD
【解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏
观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。
9.ABC
【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一
般原则是：只能用留存收益支付;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时
不能支付红利。
10.ABC
【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其
他。选项D属于有限售条件股份。
11.ACD
【解析】本题考查债券的特征——偿还性、流动性、安全性、收益性。
12.BCD
【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。
13.BD
【解析】本题考查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政
府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。
14.ABCD
【解析】本题考查我国企业债券和公司债券的区别。选项ABCD都正确。
15.ABC
【解析】本题考查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。
16.ABCD
【解析】本题考查我国证券投资基金业的发展概况。选项ABCD都正确。
17.BD
【解析】本题考查决定基金期限长短的因素——基金本身投资期限的长短、宏观经济
形势。
18.AB
【解析】分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”。
19.ABD
【解析】本题考查基金托管人的更换条件。选项ABD正确。
20.ABCD
【解析】本题考查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。
21.CD
【解析】本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。
22.ABCD
【解析】本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。
23.ABCD
【解析】本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。
24.ABCD
【解析】本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。
25.ABCD
【解析】本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。
26.BCD
【解析】本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。
27.ABD
【解析】本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。
28.ABCD
【解析】公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。
29.BCD
【解析】本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。
30.ABD
【解析】本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。
31.BC
【解析】证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
32.ABD
【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务
人员。
33.BC
【解析】合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
34.ABCD
【解析】本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。
35.ABCD
【解析】本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。
36.ABCD
【解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措