始于20世纪70年代初期。()
A.正确
B.错误
24.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。( )
A.正确
B.错误
25.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( )
A.正确
B.错误
26.固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。( )
A.正确
B.错误
27.代表基金份额8%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额8%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。( )
A.正确
B.错误
28.基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。( )
A.正确
B.错误
29.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( )
A.正确
B.错误
30.开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。( )
A.正确
B.错误
31.所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。( )
A.正确
B.错误
32.金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。( )
A.正确
B.错误
33.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。( )
A.正确
B.错误
34.从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。( )
A.正确
B.错误
35.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。( )
A.正确
B.错误
36.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。( )
A.正确
B.错误
37.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前我国只有可转换优先股票。( )
A.正确
B.错误
38.存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。( )
A.正确
B.错误
39.向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。( )
A.正确
B.错误
40.我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。( )
A.正确
B.错误
41.固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。( )
A.正确
B.错误
42.连续竞价的所有交易以同一价格成交。( )
A.正确
B.错误
43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。( )
A.正确
B.错误
44.深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。( )
A.正确
B.错误
45.中证全债指数以样本债券的发行量为权数，采用派许加权综合价格指数计算。( )
A.正确
B.错误
46.系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。( )
A.正确
B.错误
47.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )
A.正确
B.错误
48.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。( )
A.正确
B.错误
49.证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。( )
A.正确
B.错误
50.证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。( )
A.正确
B.错误
51.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
A.正确
B.错误
52.证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )
A.正确
B.错误
53.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( )
A.正确
B.错误
54.《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。( )
A.正确
B.错误
55.单位犯欺诈发行股票、债券罪的，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五年以下有期徒刑或者拘役。( )
A.正确
B.错误
56.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。( )
A.正确
B.错误
57.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。( )
A.正确
B.错误
58.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。( )
A.正确
B.错误
59.证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。( )
A.正确
B.错误
60.证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。( )
A.正确
B.错误
参考答案及详细解析
一、单项选择题
1.C
【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
2.D
【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
3.D
【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
4.B
【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
5.D
【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
6.A
【解析】l918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
7.B
【解析】截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
8.D
【解析】本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。
9.C
【解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
10.D
【解析】本题考查股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项D错误。
11.D
【解析】本题考查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。
12.C
【解析】本题考查普通股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
13.B
【解析】本题考查优先股票的特征。当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
14.A
【解析】本题考查累积优先股的概念。
15.A
【解析】本题考查境外上市外资股的内容。
16.D
【解析】本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
17.C
【解析】本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
18.D
【解析】本题考查国债的分类。
19.A
【解析】本题考查储蓄国债(电子式)的特点。储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。
20.A
【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。
21.C
【解析】本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。
22.A
【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。
23.A
【解析】本题考查外国债券的定义。
24.C
【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
25.B
【解析】本题考查股票基金的概念。在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
26.C
【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位