选择题：
1.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是( )。
A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
2.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格
3.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
4.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上15万元以下
D.5万元以上20万元以下
5.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.委托他人代为买卖证券
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
【参考答案】
1.B【弘新解析】根据《公司法》第129条的规定，公司发行的股票.可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票.应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名.不得另立户名或者以代表人姓名记名。
2.D【弘新解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月.撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.D【弘新解析】融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
4.D【弘新解析】根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务.接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上二10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
5.B【弘新解析】证券自营业务的禁止行为中.法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括：①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;②违反规定委托他人代为买卖证券;③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;④将自营账户借给他人使用;⑤将自营业务与代理业务混合操作;⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
(责任编辑：张老师)
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