选择题：
1、《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
2、证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有( )。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易
Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
3、基金份额持有人大会的职权包括( )。
Ⅰ.编制中期和年度基金报告
Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容
Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
4、申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司债券募集办法
Ⅲ.资产评估报告和验资报告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
5、证券公司经营证券资产管理业务的，其风险控制指标必须符合的规定有( )。
Ⅰ.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
Ⅳ.按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
【参考答案】
1.B
2.C
3.D
4.A
5.A
(责任编辑：张老师)
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