选择题:
1、股票依法发行后,由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险,由( )负责。
A.发行人
B.承销人
C.证券监督部门
D.投资者
2、中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.30
B.45
C.50
D.60
3、以下关于证券经纪商的说法,不正确的是( )。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.承担交易中的价格风险
4、下列各项中,属于有限责任公司董事会行使的职权有( )。
A.股东之间互相转让出资
B.制定公司的基本管理制度
C.聘任公司董事长并决定其报酬事项
D.变更组织形式
5、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的( )制度。
A.信息披露
B.风险控制
C.管理
D.信息查询
【参考答案】
1、D
【弘新解析】根据《证券法》第二十七条规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
2、B
【弘新解析】中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
3、D
【弘新解析】证券经纪商不承担交易中的价格风险。
4、B
【弘新解析】本题考核有限责任公司董事会的职权。有限责任公司股东之间可以互相转让出资,不必经股东会或董事会决议,因此选项A错误;选项D则为股东会的职权。
5、C
【弘新解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。
(责任编辑:张老师)
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