选择题：
1、投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.所在证券公司
D.证券监管部门
2、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
3、期货公司从事经纪业务，交易结果由( )承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货公司和客户共同
D.期货公司交易人员
4、自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后( )个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
A.6
B.12
C.18
D.24
5、公司债券在上市交易后被暂停的情形包括( )。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.公司最近1年亏损
Ⅲ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【参考答案】
1.C
【弘新解析】 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。
2.B
【弘新解析】 《证券公司客户资产管理业务规范》【第三十五条规定，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在十日内向协会进行离职备案。
3、B
【弘新解析】 《期货交易管理条例》【第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
4、B
【弘新解析】 《上市公司收购管理办法》【第七十一条规定，自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后十二个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。
5、D
【弘新解析】《证券法》【第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近二年连续亏损。
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(责任编辑：张老师)
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