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　　单选题：

　　1.下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

　　A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　2.《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。

　　A.部门规章

　　B.法律

　　C.行政法规

　　D.自律管理规则

　　3.申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。

　　A.年盈利超过人民币3 000万元

　　B.注册资本最低限额为人民币3 000万元

　　C.注册资本最低限额为人民币2 000万元

　　D.注册资本最低限额为人民币1 500万元

　　4.证券市场的三公原则是()

　　A.公开、公平、公正

　　B.公开、公信、公正

　　C.公开、公平、公信

　　D.公信、公平、公正

　　5.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以()的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.5 000元以上5万元以下

　　D.2万元以上20万元以下

　　6.下列关于保荐代表人的描述中，错误的是()。

　　A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核

　　B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

　　C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

　　D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

　　7.下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是()。

　　A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定

　　B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

　　C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

　　D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权

　　8.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由()责令改正。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.该人员所在机构

　　D.中国证券业协会

　　9.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，()。

　　A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告

　　B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告

　　C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会

　　D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

　　10.以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是()。

　　A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

　　B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

　　C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

　　D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

　　11.保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券公司

　　12.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经()核准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会授权的部门

　　D.证券登记结算机构

　　13.净资产低于实收资本的()的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.65%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　14.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是()。

　　A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

　　D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

　　15.关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是()。

　　A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

　　C.不得挪用基金销售结算资金

　　D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

　　16.期货交易所的负责人由()任免。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.人民银行

　　D.当地政府

　　17.下列不属于监事会职权的是()。

　　A.向股东会会议提出提案

　　B.提请聘任或者解聘公司财务负责人

　　C.提议召开临时股东会会议

　　D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　18.为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的()保管基金资产。

　　A.基金份额登记机构

　　B.基金托管人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金管理人

　　19.()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券公司

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　20.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。

　　A.从业人员可通过贬损同行争揽业务

　　B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

　　C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

　　D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

　　【参考答案】

　　1.【答案】 A

　　【弘新解析】 《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。

　　2. 【答案】 A

　　【弘新解析】 《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。

　　3. 【答案】 B

　　【弘新解析】 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　4.【答案】 A

　　【弘新解析】 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　5.【答案】 A

　　【弘新解析】 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　6.【答案】 C

　　【弘新解析】 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。因此，C项说法错误。

　　7.【答案】 B

　　【弘新解析】 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故B项说法错误。

　　8.【答案】 D

　　【弘新解析】 《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

　　9.【答案】 A

　　【弘新解析】 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　10. 【答案】 A

　　【弘新解析】 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故A项说法错误。

　　11.【答案】 C

　　【弘新解析】 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　12.【答案】 A

　　【弘新解析】 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。

　　13.【答案】 C

　　【弘新解析】 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　14.【答案】 D

　　【弘新解析】 公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。

　　15. 【答案】 D

　　【弘新解析】 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证监会规定禁止的其他情形。

　　16. 【答案】 B

　　【弘新解析】 根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　17.【答案】 B

　　【弘新解析】 B项描述的是董事会的职权。

　　18.【答案】 B

　　【弘新解析】 为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

　　19. 【答案】 B

　　【弘新解析】 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

　　20.【答案】 A

　　【弘新解析】 从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故A项说法错误。