选择题:
1、合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
2、个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
3、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
4、《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
5、证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有( )。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易
Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
【参考答案】
1.B、2.B、3.B、4.B、5C
(责任编辑:张老师)
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