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2017《证券市场基本法律法规》模拟题(0309)

2017-03-09 10:50:35 弘新教育 来源:弘新教育

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  选择题:

  1、合规负责人为证券公司高级管理人员,由(  )决定聘任。

  A.股东会

  B.董事会

  C.监事会

  D.总经理

  2、个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起(  )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  3、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前(  )个工作日向举办地证监局报备。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  4、《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的(  )。

  A.有限责任公司和私营企业

  B.有限责任公司和股份有限公司

  C.有限责任公司和国有企业

  D.企业单位和事业单位

  5、证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有(  )。

  Ⅰ.挪用客户资产

  Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

  Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易

  Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.Ⅰ ⅡⅣ

  【参考答案】

  1.B、2.B、3.B、4.B、5C

  (责任编辑:张老师)

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