作为避险套利的重要工具
B.费用低廉
C.风险小
D.在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
19.证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括( )。
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.基金营运服务
D.基金投资咨询服务
20.对基金投资进行限制的主要目的是( )。
A.引导基金分散投资，降低风险
B.发挥基金引导市场的积极作用
C.避免基金操纵市场
D.督促基金改进投资策略
21.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。
A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、市场风险
C.操作风险、法律风险
D.流动性风险、结算风险
22.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
A.股权类资产的远期合约
B.债权类资产的远期合约
C.远期利率协议
D.远期汇率协议
23.之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要原因是( )。
A.市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B.成分股涵盖l0个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C.每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报
D.其编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
24.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括( )。
A.股权类期权
B.利率期权
C.看涨期权
D.看跌期权
25.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是( )。
A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.权利内容不同
D.行权时问不同
26.下列属于证券发行人的是( )。
A.政府
B.企业
C.金融机构
D.会计师事务所
27.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。
A.荷兰式招标
B.收益率招标
C.美式招标
D.缴款期招标
28.我国《证券法》规定，上市公司有下列( )情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C.公司有重大违法行为
D.公司最近5年连续亏损
29.关于人民币债券交易叙述正确的是( )。
A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分
B.债券托管结算和资金清算分别通过中国人民银行和中央登记公司支付系统进行
C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
D.清算速度为T+0或T+1
30.恒生流通精选指数系列由( )组成。
A.恒生50
B.恒生100
C.恒生香港25
D.恒生中国内地25
31.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有( )。
A.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
32.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
33.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有( )。
A.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
B.受托从事的介绍业务范围
C.交易结算结果查询方式
D.客户开户和交易流程、出入金流程
34.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有( )。
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
35.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明所在证券、期货投资咨询机构的地址
C.注明个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明
36.《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。
A.停业整顿
B.托管、接管
C.行政重组
D.撤销
37.下列关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对股票发行条件的规定阐述正确的有( )。
A.发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
B.发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
C.发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
38.国务院证券监督管理机构包括( )。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证监会派出机构
C.证券交易所
D.行业协会
39.中国上市公司信息披露制度包括( )在内的四个层次。
A.基本法律
B.部门规章
C.行政法规
D.自律规则
40.根据我国《证券法》，中国证券业协会履行的职责包括( )。
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.收集整理证券信息，为会员提供服务
C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得o.5分，答题错误、不答题的不得分)
1.有价证券的主要形式是货币证券。( )
A.正确
B.错误
2.证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。( )
A.正确
B.错误
3.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
A.正确
B.错误
4.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。( )
A.正确
B.错误
5.1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。( )
A.正确
B.错误
6.1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。( )
A.正确
B.错误
7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。( )
A.正确
B.错误
8.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。( )
A.正确
B.错误
9.从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。( )
A.正确
B.错误
10.现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。( )
A.正确
B.错误
11.股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。( )
A.正确
B.错误
12.中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。( )
A.正确
B.错误
13.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。( )
A.正确
B.错误
14.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。( )
A.正确
B.错误
15.红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。( )
A.正确
B.错误
16.在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。( )
A.正确
B.错误
17.我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。( )
A.正确
B.错误
18.具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。( )
A.正确
B.错误
19.证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。( )
A.正确
B.错误
20.按照附新