选择题：
1、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有 ( )。
A:已取得证券从业资格
B:具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C:具备良好的诚信记录及职业操守
D:最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
2、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括 ( )。
A:向投资人承诺证券、期货投资收益
B:与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C:利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D:代理投资人从事证券、期货买卖
3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
A:证券交易所
B:中国证监会
C:商业银行
D:证券登记结算机构
4、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的 ( )等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
A:风险承受能力
B:资产与收入状况
C:投资偏好
D:身体状况
5、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有 ( )。
A:基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B:部门基金业务负责人
C:基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D:基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
【参考答案】
1、ACD【弘新解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。
2、ABCD【弘新解析】除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
3、CD【弘新解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。
4、ABC【弘新解析】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
5、ABCD【弘新解析】证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
(责任编辑：张老师)
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