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2017《金融市场基础知识》模拟题及解析(0302)

2017-03-03 11:14:11 弘新教育 来源:弘新教育

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  选择题:

  1、为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的(  )制度。

  A.信息披露

  B.风险控制

  C.管理

  D.信息查询

  2、证券公司撤销境内分支机构的,应当在(  )的报刊上公告。

  A.国务院证券监督管理机构指定

  B.证券公司所在地

  C.省级以上

  D.证券交易所指定

  3、收购要约的期限为(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得(  )罚金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  5、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过(  )个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  【参考答案】

  1.C

  【弘新解析】《证券公司监督管理条例》第三十五条规定,证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票。

  2.A

  【弘新解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

  3.B

  【弘新解析】《中华人民共和国证券法》第九十条规定,收购要约约定的收购期限不得少于30日,且不得超过60日。

  4.B

  【弘新解析】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  5.C

  【弘新解析】《证券公司风险处置条例》第九条规定,国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过12个月。

  (责任编辑:张老师)

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