11．D。【解析】佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。自2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
12．D。【解析】A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
13．D。【解析】竞价的结果有三种可能：(1)全部成交；(2)部分成交；(3)不成交。
14．A。【解析】根据现行制度规定．其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5％。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1+5％)=11．025(元)。
15．C。【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于20万股的,可采用大宗交易方式。
16．B。【解析】固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中．交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。
17．C。【解析】《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：(1)单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的．持股比例不得超过该公司股份总数的10％；(2)所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％。
18．A。【解析】2007年11月7日．中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
19．B。【解析】确立证券经纪关系的第三步是开立资金账户与建立第三方存管关系。这里的资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算、记载客户资金明细数据的账户。证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金划转进行前端控制．对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。
20．C。【解析】补办新号码证券账户卡的。按规定数据格式将有关资料传送给中国结算公司，中国结算公司审核合格后即时予以配号，自动将新证券账户托管到原证券账户托管的证券公司(或B股托管机构)，并将相关证券由原证券账户转到新的证券账户。
21．C。【解析】差异性市场营销策略也称多重细分市场策略，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。采用该种营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡。
22．A。【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得。并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。
23．D。【解析】证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，主要包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务等三个方面。
24．A。【解析】证券公司在开展经纪业务时，为客户提供的核心服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。目前证券交易通道包括证券营业网点柜台服务、网上交易通道和电话委托自助式交易通道服务等。
25．B。【解析】根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定．首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
26．D。【解析】股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
27．C。【解析】上海证券交易所A股现金红利派发日程安排中，除息日为T+4日。
28．A。【解析】投资者通过上海证券交易所交易系统进行投票均选择买人。
29．C。【解析】投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。
30．A。【解析】投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司)股份．应持有中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户。
31．A。【解析】证券公司自营业务与经纪业务相比较根本区别是自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券，另一区别是证券自营业务交易的风险性。
32．D。【解析】证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
33．B。【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况；(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项。
34．C。【解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。
35．D。【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
36．D。【解析】定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为普通证券账户。
37．C。【解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据。保存期限不得少于20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。
38．D。【解析】D选项不是集合资产管理合同的主要内容。
39．D。【解析】资产管理业务中的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
40．C。【解析】托管机构应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。
41．A。【解析】依照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易．且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得．并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的。撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
42．B。【解析】融资融券业务客户的选择标准之一是要求客户在申请开展融券融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。
43．B。【解析】A选项是用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；C选项是用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
44．B。【解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户．用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。
45．A。【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率