资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%
C．当日交易结束后，如果遇到所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序
D．合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，证券交易所及中国结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓
14．客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。
A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
B．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C．客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D．客户资金的存取，全部通过指定商业银行办理
15．在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利，包括（ ）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
16．证券经纪商可以为投资者提供信息服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．公司和行业的研究报告
17．证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。
A．证券知识普及
B．证券交易风险揭示
C．证券法规宣传
D．证券公司基本信息公示
18．陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（ ）。
A．企业群体
B．会员组织群体
C．社团群体
D．社会群体
19．客户分析中，不属于客户基本情况分析的是（ ）。
A．客户的年龄
B．客户的职业
C．家庭固定资产状况
D．家庭年收入
20．关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法中正确的是（ ）。
A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B．申购日后的第一个交易日的下午4点后．发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
21．对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格
22．从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站．公开（ ）等信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
23．证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．合作意识
D．风险控制意识
24．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司
25．证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（ ）。
A．申请书
B．内部控制和风险管理制度文本
C．净资本计算表
D．证券公司章程
26．证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。
A．严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B．健全投资决策授权制度，明确投资权限．严格遵守投资限制．防止越权决策
C．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
D．建立有效的投资风险评估与管理制度
27．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
A．风险揭示
B．投资目标
C．盈利预期
D．特点
28．为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产
29．在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．制定融资融券业务操作流程
D．制定融资融券业务的基本管理制度
30．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义。在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．客户信用交易担保资金账户
31．关于维持担保比例，下列说法中正确的有（ ）。
A．客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
B．证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例
C．维持担保比例超过200%时。客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券．但提取后维持担保比例不得低于200%，交易所另有规定的除外
D．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
32．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大
33．下列质押式债券回购交易品种中，（ ）天是深圳证券交易所推出而上海证券交易所未推出的品种。
A．1
B．3
C．63
D．273
34．下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有（ ）。
A．买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)
B．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移
C．买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移
D．买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作
35．下列关于全国银行间债券市场买断式回购的监管，说法正确的有（ ）。
A．发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
B．同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
C．同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
D．中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作
36．在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有（ ）。
A．定期向中国人民银行报告债券托管情况
B．及时为参与者提供债券结算服务
C．建立严格的内部稽核制度
D．对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责
37．非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A．财产分割
B．继承
C．司法扣划
D．捐赠
38．世界各国证券结算风险的防范措施包括（ ）。
A．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C．建立结算互保金和其他财务资源．防范流动性风险
D．加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险
39．属于内幕人员的有（ ）。
A．发行人的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师
40．净额清算又分为（ ）。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．同步净额清算
D．单边净额清算
41．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
A．新闻出版业
B．为他人提供担保
C．以营利为目的的业务
D．管理和公布市场信息
42．证券交易所的会员代表应当履行的职责有（ ）。
A．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
B．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培i)11
C．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
D．督促会员及时履行报告与公告义务
43．关于申报时间，上海证券交易所规定：接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的（ ）。
A．9：20～9：40
B．9：15～9：25
C．9：30～11：30
D．13：00～15：00
44．在办理（）账户业务时，应当进