B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
40．托管机构应当为集合资产管理计划开立专门的证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
A．托管机构一证券公司一集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称一证券公司一托管机构
C．证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称
D．证券公司一集合资产管理计划名称一托管机构
41．下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易应承担的法律责任，说法不正确的是（ ）。
A．责令改正，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．情节严重的，撤销相关业务许可
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
42．根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事证券交易的时间连续计算不足（ ），证券公司不得向其融资融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3个月
43．（ ）是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户交易资金交收账户
44．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．初始
45．可充抵保证金的证券．除了交易所交易型开放式指数基金、国债之外的其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过（ ）。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
46．融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B．融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×收盘价)×100%
D．融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×收盘价)×100%
47．证券公司应当在每月结束后（ ）个工作日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况。
A．7
B．15
C．20
D．30
48．证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（ ）。
A．转融资余额
B．转融券余额
C．转融通未成交数据
D．转融通费率
49．证券金融公司的净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。
A．15%
B．35%
C．75%
D．100%
50．目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易申报价格最小变动单位分别为（ ）元及其整数倍。
A．0．001、0．001
B．0．001、0．005
C．0．005、0．005
D．0．005、0．001
51．中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的（ ）。
A．全国银行间债券市场的主管部门
B．办理债券的登记、托管与结算的机构
C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构
D．全国银行间债券市场的监督部门
52．全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则是：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A．30
B．60
C．90
D．91
53．（ ）负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．中国人民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心
54．在债券回购交易中，如发生质押券欠库，中国结算公司可收取的违约金为（ ）。
A．与欠库券等额的资金
B．与欠库券等量的资金
C．质押券欠库量等额金额×违约天数
D．质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
55．对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ ）计收。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
56．（ ）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
57．重置风险即为（ ）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
58．（ ）指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。
A．法律风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
59．中国证监会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的（ ）针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。
A．《证券公司管理暂行办法》
B．《证券登记规则》
C．《证券登记结算管理办法》
D．《证券持有人名册服务业务指引》
60．《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A．3
B．5
C．10
D．20
二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
1．金融期权的基本类型是（ ）。
A．货币期权
B．互换期权
C．买入期权
D．卖出期权
2．证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（ ）。
A．流动性
B．稳定性
C．安全性
D．有效性
3．上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（ ）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费
4．会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元（ ）。
A．网关费
B．流速费
C．流量费
D．使用费
5．证券账户持有人可以查询其证券账户的（ ）。
A．证券余额
B．账户注册资料
C．证券变更情况
D．资金余额
6．下列关于限价委托方式，叙述正确的有（ ）。
A．证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．有利于客户实现预期投资计划
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易失去成交机会
7．下列属于连续竞价的特点的有（ ）。
A．每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理
B．能成交的予以成交
C．不能成交的等待机会成交
D．部分成交的让剩余部分继续等待
8．下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（ ）。
A．佣金
B．过户费
C．印花税
D．托管费
9．下列关于过户费的收取，正确的有（ ）。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的0．75‰
B．深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取
C．深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费
10．关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有（ ）。
A．证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息
B．证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C．证券停牌期间，不得继续申报
D．证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价
11．对于有价格涨跌幅限制的证券，出现（ ）情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只证券
C．日价格振幅达到15%的前3只证券
D．日换手率达到20%的前3只证券
12．对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有（ ）。
A．限制相关证券账户交易
B．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C．要求提交书面承诺
D．约见谈话
13．关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法中正确的有（ ）。
A．合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务
B．合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例为每一合格境外机构投