行客户身份识别。
A．客户资料修改
B．信用账户的开立、注销
C．增加服务品种
D．开通非柜面交易委托方式
45．在上海证券交易所，普通投资者可以参与交易的债券产品有（ ）。
A．可转换公司债券
B．国债
C．地方政府债券
D．债券质押式回购的融券交易
46．在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有（ ）。
A．乡村城市规模
B．交通通信条件
C．社会阶层
D．人口密度
47．证券营业部的信息系统建设与管理．包括（ ）等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。
A．安全保障
B．系统运行维护
C．管理制度
D．网络通信
48．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（ ）。
A．协助办理开户手续
B．代理客户进行期货交易
C．代期货公司收付期货保证金
D．提供期货行情信息
49．定向资产管理业务的内部控制包括（ ）。
A．完善的交易控制体系
B．完备的合规检查
C．科学的风险评估
D．建立授权管理与问责制
50．除（ ）情形外。任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A．收取客户应当归还的资金、证券
B．为客户进行融资融券交易的结算
C．收取客户应当支付的违约金
D．收取客户应当支付的利息、费用、税款
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B)
1．可转换债券的持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
2．场外交易采取一对一的方式，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争。（ ）
3．派遣合格代表人场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。（ ）
4．一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。（ ）
5．在委托单委托的情况下。填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码。（ ）
6．对于债券交易来说，净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。（ ）
7．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时揭示的最高买入申报价格为16元，则成交价格为16元。（ ）
8．目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（ ）
9．证券公司与其客户之间的资金清算交收由商业银行负责完成。（ ）
10．根据我国现行有关交易制度，B股实行T+0回转交易。（ ）
11．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（ ）
12．在我国，证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。（ ）
13．固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后。原报价的交易商于30分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。（ ）
14．无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（ ）
15．心理因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。（ ）
16．稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。（ ）
17．在理财顾问服务中，证券公司提供投资建议，如果客户接受建议并实施，那么风险由证券公司和客户承担，收益由双方共享。（ ）
18．证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应只与客户开户数、客户交易量挂钩。（ ）
19．拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配股数的股票。（ ）
20．在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。（ ）
21．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
22．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
23．自营业务具体投资运作管理由董事会决定。（ ）
24．自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）
25．证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用资金账户。（ ）
26．证券公司只可委托指定商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
27．集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划资产中列支。（ ）
28．合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（ ）
29．获得融资融券业务资格的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请换发经营证券业务许可证，向中国证监会申请业务范围的变更登记。（ ）
30．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（ ）
31．证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（ ）
32．客户提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金、证券所产生的利息等，其中任何一部分都可单独作为担保物，担保证券公司对客户的融资融券债权。（ ）
33．证券金融公司的资金可以用于购买国债。（ ）
34．证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（ ）
35．融资方是享有债券质权的一方。（ ）
36．证券交易所债券质押式回购实行标准券制度。（ ）
37．中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（ ）
38．遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（ ）
39．证券公司应统一制定符合监管部门规定、内容完备的融资融券合同标准文本。（ ）
40．转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。（ ）
答案及解析
一、单项选择题
1．A。【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
2．B。【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。证券公司从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元，经营上述业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
3．A。【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
4．D。【解析】为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
5．A。【解析】A选项“对证券交易所事务的提议权和表决权”属于证券交易所会员的权利。
6．B。【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
7．C。【解析】委托的分类：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
8．C。【解析】已计息天数是指起息日至成交日的实际日历天数，因此，题中国债的已计息天数为从7月5日至12月18口中的实际日历天数，即27+31+30+31+30+18=167(天)。
9．D。【解析】品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。
10．D。【解析】根据现行制度规定．无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对于上1交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10％。ABC 三项都不符合这一规定，只有D项正确。
11．D。【解析】佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异。自2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和