2015年证券交易全真模拟试题及答案解析（一）
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．公开原则的核心要求是（ ）。
A．参与交易的各方应当获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．实现市场信息的公开化
D．上市公司对重大事项及时向社会公布
2．从内容上看，权证具有（ ）的性质。
A．期权
B．期货
C．远期交易
D．可转换债券
3．一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的（ ）。
A．可转换债券
B．B股
C．A股
D．封闭式基金
4．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是（ ）。
A．股东大会
B．董事会
C．理事会
D．总经理
5．在做市商市场中，做市商的收入来源是（ ）。
A．投机收入
B．手续费和佣金收入
C．买卖证券的差价
D．投资收入
6．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（ ）。
A．正式会员
B．临时会员
C．普通会员
D．特别会员
7．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
8．下列各项中，（ ）不是我国证券账户的种类。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．证券投资基金账户
D．权证交易账户
9．在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是（ ）。
A．邯郸钢铁
B．600001
C．邯郸钢铁股份有限公司
D．600001邯郸钢铁
10．在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是（ ）。
A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B．基金、权证交易为0．001元人民币
C．B股交易为0．01港元
D．债券质押式回购交易为0．005元人民币
11．验证主要是对（ ）进行核实。
A．客户委托时递交的相关证件
B．客户填写的委托单
C．客户的资金账户
D．客户的证券账户
12．按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（ ）个时间段为集合竞价时间。
A．1
B．2
C．3
D．4
13．甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10．50元，时间为1 3：20；乙的卖出价为10．80元，时间为13：35；丙的卖出价为10．65元，时间为13：30；丁的卖出价为10．80元，时间为13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
14．退市风险警示制度的主要措施是在公司股票简称前冠以（ ）字样，以区别于其他股票。
A．特别
B．*ST
C．PT
D．ST
15．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，若采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖应符合的条件不包括（ ）。
A．债券单笔质押式回购交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元
B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2 000张
16．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为（ ）。
A．4．85元
B．5。05元
C．5．85元
D．6．05元
17．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）个买入申报价格和数量。
A．5
B．6
C．7
D．8
18．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（ ）。
A．中国证券业协会
B．中国人民银行
C．国家外汇管理局
D．中国证监会
19．个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（ ）。
A．有效身份证明文件
B．银行存款证明
C．资金存取密码
D．所在单位证明
20．（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《客户交易结算资金银行存管协议书》
D．《证券交易委托代理协议》
21．在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的（ ）将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．第10个工作日
B．第5个工作日
C．第3个工作日
D．下一工作日
22．下列方法中，（ ）是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。
A．介绍法
B．缘故法
C．陌生拜访法
D．间接法
23．证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。
A．证券交易所
B．公司住所地证监会派出机构
C．中国结算公司
D．中国证券业协会
24．下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。
A．挪用客户账户上的资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类
25．我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（ ）。
A．发行之后
B．发行中
C．发行之前
D．议价过程
26．根据现行有关制度的规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的权益登记日为（ ）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
27．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
A．商业银行清算系统
B．中国结算公司的交易清算系统
C．证券公司营业部
D．证券交易所清算系统
28．基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期
2 9．上海证券交易所可转换债券债转股通过（ ）进行。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所清算系统
C．证券公司信息系统
D．互联网
30．代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业
31．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A．“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
C．“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
D．“董事会一投资决策机构”的二级体制
32．证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是（ ）。
A．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
C．证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
D．证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操
作失误而导致的自营损失
33．下列事项中，不属手内幕信息的是（ ）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10%但不及30%
D．公司债务担保的重大变更
34．关于证券交易所对其会员的证券自营业务的监督，下列说法中错误的是（ ）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案
35．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（ ）不属于向中国证监会报送的材料。
A．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上1年度净资产验资证明
D．资产管理业务人员的名单、简历和证券业从业资格证书
36．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
37．定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。
A．客户自行
B．证券公司
C．资产托管机构
D．客户与证券公司按照比例
38．集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括（ ）。
A．委托人参与集合资产管理计划的安排
B．风险揭示
C．资产管理事务的报告
D．资产管理负责人签署的承诺书
39．客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是（ ）。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动．造成证券公司管理的客户资产亏损
D．因证券公司在资产管理业务中违反行业规范受到处罚而导致的损失
40．证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
A．1万元以上5万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．3万元以上20万元以下
D．5万元以上30万元以下
41．融资专用资金账户用于存放（ ）。
A．证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B．客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C．证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D．客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金
42．进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括（ ）。
A．客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)
B．投资的主要品种
C．操作风格
D．投资的规模
43．机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D．填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议
44．融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均价
C．最新成交价
D．净值
45．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
A．1
B．2
C．3
D．4
46．可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
A．70%
B．80%
C．90%
D．100%
47．维持担保比例的计算公式为（ ）。
A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)
C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
48．证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
49．证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。
A．15%
B．30%
C．45%
D．70%
50．深圳证券交易所目前实行标准券制度的债券回购交易品种有（ ）个。
A．9
B．11
C．12
D．15
51．（ ）国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A．2004年记账式(十期)
B．2005年记账式(二期)
C．2005年记账式(十期)
D．2004年记账式(二期)
52．某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136．8元，当月的标准券折算率为1．35。该客户最多可回购融入的资金是（ ）万元。(不考虑交易费用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
53．（ ）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。
A．见券付款
B．券款对付
C．见款付券
D．迟付券款
54．上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．10 000
B．50 000
C．100 000
D．1 000 000
55．货银对付原则是指（ ）。
A．在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
56．（ ）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通信系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
57．发生资金交收违约风险时，为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（ ）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
58．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下
59．在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为（ ）。
A．定期交收
B．特约日交收
C．滚动交收
D．会计日交收
60．中国结算公司按照中国人民银行规定的（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同业活期存款利率
D．再贴现利率41．融资专用资金账户用于存放（ ）。
二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分。共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内）
1．金融期货的主要种类包括（ ）。
A．外汇期货
B．利率期货
C．股权类期货
D．期权期货
2．下列关于指令驱动和报价驱动的说法，正确的有（ ）。。
A．报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
3．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（ ）。
A．会员资格管理
B．席位与交易权限管理
C．证券交易及相关业务管理
D．日常管理
4．下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（ ）。
A．依法设立且满2年
B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
5．B股账户按持有人可以分为（ ）。
A．境内投资者证券账户
B．境内机构投资者账户
C．境外投资者基金账户
D．境外投资者证券账户
6．证券买卖委托，从数量角度看，有（ ）。
A．市价委托
B．限价委托
C．整数委托
D．零数委托
7．下列关于证券买卖申报数量的说法，正确的有（ ）。
A．在深圳证券交易所债券交易中，债券面额1000元规定为1张
B．上海证券交易所债券买断式回购交易以人民币10000元标准券为1手
C．深圳证券交易所目前债券质押式回购买卖申报数量单位为“张”
D．上海证券交易所债券质押式回购交易以100手或其整数倍申报
8．上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A．首次公开发行上市的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
9．下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有（ ）。
A．证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
10．深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（ ）。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
11．在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（ ）。
A．深证A股指数
B．中小企业板指数
C．创业板综合指数
D．深证基金指数
12．深圳证券交易所目前公布的指数包括（ ）。
A．中小板综指
B．深证B股指数
C．深证A股指数
D．上证180指数
13．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
B．成交额最大的3家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额
C．股份统计信息
D．上海证券交易所认为应披露的信息
14．在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（ ）。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，且已实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方承诺遵守《证券交易委托代理协议》，按《证券交易委托代理协议》为甲方提供证券交易委托代理服务
15．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
A．住址证明
B．客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”
C．单位介绍信或街道证明
D．本人有效身份证明文件及复印件
16．证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有（ ）。
A．证券投资咨询业务资格
B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C．投资决策由客户作出．投资风险由客户承担
D．投诉电话
1 7．根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为（ ）。
A．保守型
B．稳健型
C．积极型
D．情绪型
18．下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应该做到（ ）。
A．证券公司建立健全证券经纪人管理制度
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训
C．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同
D．证券公司应当建立健全客户回访制度
19．技术风险主要来自于（ ）。
A．硬件设备
B．业务人员技术水平
C．操作人员熟练程度
D．软件
20．股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
A．网上竞价发行
B．网上累计投标询价发行
C．网上定价市值配售
D．网上定价发行
21．关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有（ ）。
A．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
B．申报价格用来代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准
22．根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有（ ）。
A．场内现金认购(网上)
B．场外现金认购(网下)
C．网上组合证券认购
D．网下组合证券认购
23．在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。下列既属于报价信息又属于成交信息的有（ ）。
A．证券名称
B．证券代码
C．拟买卖价格
D．联系方式
24．证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
A．已知
B．可测
C．可控
D．可承受
25．下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
26．在集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A．自行推广集合资产管理计划
B．通过报刊宣传集合资产管理计划的收益
C．通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益
D．委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
27．集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（ ）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户
28．在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C．按合同约定承担投资风险
D．知情的权利
29．证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的材料包括（ ）。
A．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
B．融资融券业务实施方案
C．融资融券业务资格申请书
D．融资融券业务内部管理制度的相关文件
30．业务执行部门的职责包括（ ）。
A．制定融资融券合同的标准文本
B．确定对具体客户的授信额度
C．对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督
D．负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
31．证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（ ）。
A．合法合规原则
B．分散管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则
32．融资融券交易的一般规则包括（ ）。
A．未了结相关融券交易前。客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B．客户融券卖出后．可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金
C．客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券
D．客户卖出信用证券账户内证券所得价款．须先偿还其融资欠款
33．下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有（ ）。
A．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B．市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C．客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D．信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失
效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
34．全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括（ ）。
A．成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称
B．债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率
C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
D．首次交割日、到期交割日
35．在全国银行间债券市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以（ ）。
A．向人民法院提起诉讼
B．向人民银行报告
C．协议申请仲裁
D．向证券交易所报告
36．目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ ）。
A．04国债(10)
B．05国债(4)
C．05国债(1)
D．05国债(3)
37．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、（ ）、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售等引起的变更登记。
A．权证创设与注销
B．权证行权
C．开放式基金发行
D．交易型开放式指数基金申购或赎回
38．内幕交易的不利后果有（ ）。
A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B．损害投资者的利益
C．破坏证券市场的稳定
D．造成证券流动性减弱
39．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（ ）。
A．公司发生重大亏损或者重大损失
B．公司生产经营的外部条件发生重大变化
C．公司的董事、1／5监事或者经理发生变动
D．持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
40．
A．证券交易所上市交易的A股、基金和债券等的二级市场买入金额
B．债券回购初始融出资金金额
C．债券回购到期购回金额
D．买断式回购到期购回金额
41．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
A．近期交易
B．远期交易
C．现货交易
D．期货交易
42．证券经纪商接受客户委托后应按（ ）的原则进行申报竞价。
A．时间优先
B．客户优先
C．数量优先
D．价格优先
43．成交申报应包括的内容有（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．成交数量
D．买卖方向
44．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括（ ）。
A．前收盘价格
B．最新成交价格
C．虚拟匹配量
D．证券简称
45．下列说法中正确的有（ ）。
A．证券经纪商是证券交易的中介’
B．证券经纪商是独立于买卖双方的第三者
C．证券经纪商与客户之间存在从属关系
D．证券经纪商不需要与客户建立具体的委托代理关系。就可以开展经纪业务
46．在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品有（ ）。
A．可转换公司债券
B．国债
C．公司债券
D．分离债
47．下列说法中错误的有（ ）。
A．分支机构是证券公司传统的营销渠道
B．分支机构提供较为主动的分销方式
C．我国证券公司的营销渠道基本上是间接营销渠道
D．证券经纪人具有间接营销渠道的性质
48．证券经纪业务管理风险的防范措施有（ ）。
A．建立客户投诉处理及责任追究机制
B．加强员工培训．提高员工素质
C．建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
D．建立经纪业务检查稽核制度
49．股份转让公司的股份若想实行每周5次的转让方式，该公司必须同时满足的条件有（ ）。
A．股东权益为正值或净利润为正值
B．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C．最近年度净资产不低于人民币10亿元
D．规范履行信息披露义务
50．可以作为证券公司定向资产管理业务客户的有（ ）。
A．本公司监事
B．本公司从业人员的配偶
C．公务员
D．事业单位工作人员
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)
1．证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立证券结算风险基金。（ ）
2．境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（ ）
3．2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所内进行的。（ ）
4．上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（ ）
5．我国对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。（ ）
6．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。（ ）
7．买人申报价格高于市场揭示的最低卖出申报价格时，以买人申报价格成交。（ ）
8．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）
9．证券交易所市场在国家法定假日休市。（ ）
10．集体竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理。（ ）
11．我国沪深证券交易所停牌期问都不接受申报，恢复交易后才接受申报。（ ）
12．当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不得卖出。（ ）
13．合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（ ）
14．在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，证券经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（ ）
15．传真委托客户没有事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其传真委托。（ ）
16．集中性市场营销策略比差异性市场营销策略能更好地提升业绩。（ ）
17．在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）
18．配股权证是上市公司给予其股东的一种认购该公司股份的权利证明。（ ）
19．投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（ ）
20．赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。（ ）
21．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户（ ）
22．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。（ ）
23．非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。（ ）
24．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
25．为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同。通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（ ）
26．专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由客户使用．不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。（ ）
27．证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。（ ）
28．信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。（ ）
29．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券业务合同。（ ）
30．证券金融公司以营利为主要目的。（ ）
31．证券金融公司开展转融通业务可以使用自有资金和证券。（ ）
32．证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（ ）
33．中国证监会是全国银行问债券市场的主管部门。（ ）
34．深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0．005或其整数倍。（ ）
35．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。（ ）
36．在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还。（ ）
37．中国结算公司沪深分公司接收数据时，不用对所接受数据进行核对。（ ）
38．中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（ ）
39．自营业务资金的出入可以以个人名义进行。（ ）
40．管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。（ ）
答案及解析
一、单项选择题
1．C。【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
2．A。【解析】权证反映的是发行人与持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有期权的性质。
3．B。【解析】我国证券市场对境外投资者的投资范嗣有一定的限制。一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股)。
4．C。【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，证券交易所设总经理，负责日常事务。
5．C。【解析】在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
6．D。【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。
7．A。【解析】证券结算的两个方面是清算与交牧：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算；后者是在清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。
8．D。【解析】按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途．证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
9．D。【解析】填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。
10．C。【解析】在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币，基金、权证交易为0．001元人民币，B股交易为0．001美元，债券质押式回购交易为0．005元人民币。
11．A。【解析】验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
12．B。【解析】深圳证券交易所规定，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间；14：57～1 5：00为收盘集合竞价时间。
1 3．D。【解析】证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买人申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。故投资者甲优先交易、丙第二个进行交易。时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故乙投资者优先于丁。这四位投资者交易的优先顺序为甲、丙、乙、丁。
1 4．B。【解析】警示存在终止上市风险的特别处理，该制度简称退市风险警示制度．其处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。
15．A。【解析】A选项应为债券单笔质押式回购交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币。
16．A。【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格X(1±10%)。因为上一交易日的参考价格为5．50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[4．95，6．05]之间波动。
17．A。【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。
18．A。【解析】在我国，合格境外投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局重新发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
19．A。【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。
20．D。【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
21．D。【解析】非交易过户最后一步，即经办人于收到登记结算公司非交易过户确认单的下一工作日将该确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
22．C。【解析】陌生拜访法是营销人员通过主动自我介绍的方式．与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的一种方法。
23．B。【解析】目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行。证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券弪纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
24．B。【解析】证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务，因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。
25．C。【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
26．C。【解析】上海证券交易所B股现金红利派发日程安排如下：(1)申请材料送交日为T一5日前；(2)中国结算公司上海分公司核准答复日为T一3日前；(3)向交易所提交公告申请日为T一1日前；(4)公告刊登日为T日；(5)最后交易日为T+3日；(6)权益登记日为T+6日；(7)现金红利发放日为T+11日。
27．B。【解析】上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息。主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，现金股利、股票股利由交易清算系统自动派到投资者账上。
28．D。【解析】基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内基金不受理赎回。
29．A。【解析】上海证券交易所可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置债转股申报代码和简称。
30．C。【解析】2001年6月12日．中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
31．C。【解析】证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
32．C。【解析】AB选项属于合规风险；D选项属于经营风险。
33．C。【解析】公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。则属于内幕信息，反之，不属于内幕信息。
34．C。【解析】根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5 日前报送证券交易所。
35．C。【解析】证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表，而不是上1年度净资产验资证明。
36．B。【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
37．A。【解析】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
38．D。【解析】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人的利益，方便委托人作出委托决定。
39．A。【解析】B选项属于经营风险；C选项属于市场风险；D选项属于合规风险。
40．B。【解析】证券公司从事证券资产管理业务．接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
41．C。【解析】A选项为融券专用证券账户记录的内容；B选项为客户信用交易担保证券账户记录的内容；D选项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。
42，D。【解析】投资的规模属于投资经验，而不属于投资偏好。
43．B。【解析】B选项属于个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需要向证券公司提交的材料。
44．C。【解析】融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。
45．C。【解析】客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
46．C。【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算：(1)上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%，被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；(2)交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；(3)国债折算率最高不超过95%；(4)其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；(5)权证的折算率为0。
47．D。【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)。
48．C。【解析】证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。
49．A。【解析】证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
50．D。【解析】深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有11个、质押式企业债回购品种有4个，因此深圳证券交易所目前的债券回购交易品种有15个。
51．A。【解析】上海证券交易所根据《财政部、中国人民银行、证监会关于开展国债买断式回购业务的通知》的要求，于2004年12月6日，即2004年记贝长式(十期)国债上市日起，在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
52．B【解析】因为回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系，因此，该客户回购可融入资金量为1 000X1．35=1 350(万元)。
53．C。【解析】见款付券指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后．双方解除债券质押关系的交收方式。
54．A。【解析】上海证券交易所罔债买断式回购交易，单笔交易数量在10 000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
55．D。【解析】ABC三个选项描述的均为净额清算原则。
56．C。【解析】证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险，根据成因，大致可以将证券结算风险分为：信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险。题中所述为操作风险的概念。
57．D。【解析】信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险(价差风险也称重置风险)。前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。后者是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
58．C。【解析】证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
59．D。【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收与会计日交收。会计日交收是指在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期交收。
60．C。【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。
二、多项选择题
1．ABC。【解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。
2．AC。【解析】报价驱动和指令驱动这两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定；(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。报价驱动的特点有：(1)证券成交价格的形成由做市商决定；(2)投资者买卖证券都以做市商为对手．与其他投资者不发生直接关系。
3.ABCD。【解析】证券交易所要对会员进行监督管理．其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。
4．BC【解析】A选项应为依法设立且满1年；D选项应为代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局受到处罚的情形。
5．AD。【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。B股账户按持有人可以分为境内投资者证券账户和境外投资者证券账户。
6．CD。【解析】根据委托交易的数量，委托可以分为整数委托和零数委托，前者是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或其整数倍；后者是指客户委托买卖证券的数量不足1个交易单位的情况。
7．CD。【解析】深圳证券交易所中，债券交易以人民币100元面额为1张；上海证券交易所中，债券交易和债券买断式回购交易以人民币1 000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1 000元标准券为1手。
8．ABC。【解析】上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：(1)首次公开发行上市的股票和封闭式基金；(2)增发上市的股票；(3)暂停上市后恢复上市的股票；(4)证券交易所认定的其他情形。
9．BCD。【解析】A选项应为向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
10．ACD。【解析】中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故B选项说法错误。ACD选项均符合深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的规定。
11．ABCD。【解析】在上海证券交易所，对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、创业板综合指数、深证B股指数和深证基金指数。
1 2．ABC。【解析】深圳证券交易所系列指数根据巨潮指数的分类，有成分股指数和综合指数两大类，成分股指数包括宽基／规模指数、风格指数、主题指数、行业指数和策略指数五类，综合指数则包括市场指数、行业指数和其他三类。深证成分指数、成分A股指数、成分B股指数、深证100指数等属于成分股指数，深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、中小板综指、创业板综指等属于综合指数。公布的基金价格指数有深市基金指数。
13．ACD。【解析】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：(1)成交额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量和买入、卖出金额；(2)股份统计信息；(3)上海证券交易所认为应披露的信息。
14．BCD。【解析】A选项中乙方应实施客户交易结算资金第三方存管。
15．BD。【解析】境内自然人申请开立证券账户时，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
16．ABD。【解析】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；(3)证券投资顾问服务的内容和方式；(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。证券公司应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示第(1)、(2)项信息，方便投资者查询、监督。
17．ABC。【解析】根据客户的风险偏好，结合客户的资产状况，可将客户类型分为保守型、稳健型和积极型。
18．ACD。【解析】B选项应为证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
19．AD。【解析】技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。
20．AD。【解析】股票网上发行方式的类型有网上竞价发行与网上定价发行。
21．ABCD。【解析】四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。
22．ABCD。【解析】根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购(网上)、场外现金认购(网下)、网上组合证券认购和网下组合证券认购。投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。
23．AB。【解析】在股份转让期间，报价系统通过专门网站和代办股份转让行情系统发布最新的报价和成交信息。报价信息包括委托类别、证券名称、证券代码、主办券商、买卖方向、拟买卖价格、股份数量、联系方式等；成交信息包括证券名称、证券代码、成交价格、成交数量、买方代理主办券商和卖方代理主办券商等。
24．BCD。【解析】证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
25．BC。【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。
26．AD。【解析】在集合资产管理计划推广期间，严禁证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
27．AD。【解析】集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
28．ABD。【解析】根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；(3)知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。
29．BD。【解析】证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交书面申请报告及下列材料：(1)中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件；(2)融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；(4)证券交易所要求提交的其他材料。
30．ABC。【解析】D选项属于分支机构的职责。
31．ACD。【解析】证券公司从事融资融券业务应遵守：合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则和岗位分离原则。
32．AD。【解析】客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融人证券；客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。
33．ACD。【解析】B选项为业务管理风险的概念。
34．ABCD。【解析】全国银行问债券市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定，一般包括成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称、债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率、债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额、首次交割日、到期交割日、债券托管账户和人民币资金账户、交割方式、业务公章、法定代表人(或授权人)签字等。
35．AC。【解析】全国银行问债券市场买断式回购发生违约．对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。
36．ABC。【解析】截止到2010年5月底，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”、“05国债(4)”、“05国债(5)”、“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。
37．ABD。【解析】其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回售、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记。
38．ABC。【解析】证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这种交易严重违背了证券市场公开、公平、公正的交易原则，造成证券收益异常分配，既损害投资者的利益，又破坏证券市场的稳定。
39．CD。【解析】C选项应为公司的董事、1／3以上监事或者经理发生变动；D选项应为持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
40．ABC。【解析】上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额、债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
41．BCD。【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
42．AB。【解析】证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
43．ABCD。【解析】成交申报应包括的内容有证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向和交易所规定的其他内容。
44．ACD。【解析】上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。
45．AB。【解析】证券经纪商与客户之间不存在从属或依附关系。但是，要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的委托代理关系。
46．ABCD。【解析】在上海证券交易所，专业投资者可以参与交易的债券产品除ABCD项外还有：(1)地方政府债；(2)债券质押式回购的融资和融券交易；(3)上交所认可的其他债券交易品种。
47．BCD。【解析】分支机构提供较为被动的分销方式；我国证券公司的营销渠道基本上是直接营销渠道；证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
48．ABCD。【解析】除ABCD项外，证券经纪业务管理风险的防范措施还有：(1)加强经纪业务营销管理；(2)严格执行经纪业务操作规程。
49．ABD。【解析】同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式：(1)规范履行信息披露义务；(2)股东权益为正值或净利润为正值；(3)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
50．CD。【解析】证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
三、判断题
1．B。【解析】为防范证券结算风险，证券登记结算机构设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的损失。
2．B。【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：(1)依法设立且满1年；(2)承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩：(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为丽受主管当局处罚的情形。
3．A。【解析】2005年我国股权分置改革中发行的权证都是在证券交易所交易的，具体的交易方式与股票交易类似。
4．B。【解析】上海证券账户和深圳证券账户分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。
5．B。【解析】对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
6．A。【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。另外，根据市场发展需要。经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
7．B。【解析】连续竞价时，根据成交价格确定原则，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
8．B。【解析】佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。
9．A。【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所都规定。交易日为每周一至周五。国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。
10．B。【解析】集合竞价的所有交易以同一价格成交，然后进行集中撮合处理。
11．B。【解析】对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。
12．B。【解析】当日被待交收处理的同定收益证券，下一交易日可以卖出。
13．B。【解析】合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户一一对应。
14．B。【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。
15．A。【解析】人工电话或传真委托客户应与营业部有事先约定。并预留印鉴(签名)。无事先约定、未预留印鉴或签名的，营业部不受理其人工电话或传真委托。
16．B。【解析】证券公司采用差异性市场营销策略时．营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。因此，差异性市场营销策略比集中性市场营销策略能更好地提升业绩。
17．A。【解析】在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。其内容是：(1)记录营销和账户管理人员的个人基本信息、执业资格状态、职业培训、工作权限及业务状况、绩效考核、客户投诉、违法违规行为及处理等情况，并通过现场、电话、互联网络等方式为客户提供查询；(2)对客户的交易行为进行监控分析．通过发现异常操作、异常交易、异常资金流动等情况，及时发现和纠正营销或账户管理人员的不当行为；(3)提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立公司、员工与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道；(4)通过面谈、电话、网站、信函或其他方式对客户进行定期访问，了解营销和账户管理人员执业情况，并对回访记录强制留痕。
18．B。【解析】配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。
19．B。【解析】投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内。
20．B。【解析】赎回是投资者通过一级交易商，申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。题中捕述的是申购的概念。
21．B。【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
22．A。【解析】自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
23．B。【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
24．B。【解析】证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。
25．B。【解析】为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。题中描述的是为单一客户办理定向资产管理业务的概念。
26．B。【解析】专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
27．B。【解析】证券公司开展资产管理业务的禁止行为之一是以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
28．B。【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。题中描述的为客户信用交易担保证券账户。
29．B。【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。
30．B。【解析】证券金融公司不以营利为目的。履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。
31．A。【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券；(2)通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券；(3)通过证券金融公司的业务平台融人的资金；(4)依法筹集的其他资金和证券。
32．B。【解析】证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计人其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
33．B。【解析】中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。
34．B。【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0．001元或其整数倍。
35．A。【解析】上海证券交易所国债买断式网购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。
36．B。【解析】在买断式回购到期购回结算过程中．中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还。
37．B。【解析】中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的完整性。
38．B。【解析】由于在结算参与人资金交收违约时．中国结算公司沪深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人．为弥补自身成本，中国结算公司沪深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。
39．B。【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
40．A。【解析】作为证券市场运行过程的最后环节．证券磴记结算系统的安全和高效运行对整个证券市场的正常运转至关重要，而管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。