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1.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
Ⅲ.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
Ⅳ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅱ项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的。应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
2.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
Ⅰ.对合伙企业进行管理
Ⅱ.对证券交易活动进行管理
Ⅲ.对证券从业者进行行业限制
Ⅳ.对会员进行管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。
3.证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。
Ⅰ.事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复
Ⅱ.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
Ⅲ.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
Ⅳ.客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。
4.下列关于分公司的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
Ⅱ.不具有法人资格
Ⅲ.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
Ⅳ.承担法律后果
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。
5.下列属于非法集资特点的是( )。
Ⅰ.未经有关部门依法批准集资
Ⅱ.以合法形式掩盖其非法集资的实质
Ⅲ.只承诺在一定期限内返还本金
Ⅳ.向社会公众(不特定对象)筹集资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：非法集资的特点包括：①未经有关部门依法批准集资;②承诺在一定期限内给出资人还本付息;③向社会不特定的对象筹集资金;④以合法形式掩盖其非法集资的实质。
(责任编辑：木老师)
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