点击加群☞☞ 证券从业考试交流群: 591668284
关注新浪微博“弘新金融资格证考试”,了解其他考试讯息
1.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,以下说法正确的是( )。
A.基金管理人可以将其自身财产混同与B基金财产进行管理
B.基金管理人可以将其自身财产混同与A基金财产进行管理
C.基金管理人应当公平对待A、B两只基金
D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金进行运作
参考答案:C
参考解析:选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为,C选项正确。
2.承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的,情节较重的,处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。
A.1;5
B.1;10
C.3;10
D.5;20
参考答案:A
参考解析:承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的,由公司登记机关责令改正,情节较重的,处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款,并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书,吊销营业执照。
3.依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是( )。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料
B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训
C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次
D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
参考答案:D
参考解析:证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。
4.期货公司从事经纪业务,接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。
A.监管机构
B.期货公司
C.客户
D.期货公司和客户共同
参考答案:C
参考解析:根据《期货交易管理条例》第18条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。
5.基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处( )万元以上( )万元以下罚款。
A.3;30
B.5;30
C.3;50
D.5;50
参考答案:A
参考解析:基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。
(责任编辑:木老师)
相关推荐: